国信证券是不是过一段时间要带上身份证去验证身份啊？

1. 国信证券是不是过一段时间要带上身份证去验证身份啊？

完全不需要！
只要你正规途径开户后，无需再进行任何形式的验证身份了！
 
下面说一下股票网上开户的基本步骤
据证监会提供的信息，目前已经有70家券商取得了为客户提供非现场开户业务的资格。业内人士表示，随着各种技术的成熟，目前网上开户只需要10分钟左右。
1、开户准备
通过公开渠道了解网上开户的操作流程、注意事项等信息。准备身份证、手机、银行卡、电脑、摄像头、语音设备等物品，开户过程中保证网络通畅。
2、开户过程
网上开户一般包括身份认证、安装数字证书、风险测评、开户协议阅读、股东账户资金账户开设、回访、投资者教育几个步骤。
 
身份认证：身份认证包括但不限于以下几个方面。
a、本人身份证号码、姓名、证件签发日期、证件地址等信息；
b、本人第二代居民身份证的正、反面图片，只允许实物扫描件或照片，不接受复印件的扫描，即必须是彩色的图片。身份证正面是指标注有姓名、身份证号码这一面，反面是指标注有证件有效期的这一面；
c、拍摄投资者本人头部正面照；
d、本人移动电话号码，需经过动态密码验证。
 
安装数字证书：经过身份认证之后，就可以下载安装中国登记结算公司或者开户代理机构（即券商）的数字证书，并用其数字证书对风险承受能力评估、阅读开户协议与电子签名约定书等开户相关合同和协议进行电子签名。数字证书下载后只能在本机上使用，投资者如果要更换其他计算机使用数字证书的，必须重新办理身份识别和数字证书申请手续。
 
股东账户资金账户开设：证券公司应在验证投资者身份、与投资者签署开户相关协议、审核投资者资料合格后，方可为投资者开立资金账户及对应的其他账户，并按规定同时为投资者办理投资者交易结算资金存管手续。由于网上开立资金账户，无法打印券商银行投资者的三方存管确认单，如果投资者的银行借记卡有网银功能，方可在所选银行网上银行确认。具体可以选择的三方银行需要具体咨询相应券商。
 
客服回访：
回访内容包括但不限于：
（一）确认投资者身份；投资者委托他人代理开户的，应向投资者确认代理人身份及代理权限；
（二）确认投资者已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款；
（三）确认投资者开户为其真实意愿；
（四）提醒投资者自行设置和妥善保管密码；
（五）确认投资者开户方式。
 
投资者教育：投资者开户成功后，开户网站应当引导投资者进入公司投资者教育专栏，对投资者进行教育，为即将进行的投资行为做好准备。

2. 证券公司开户

　　给你提供一份非常详细的股票开户流程

　　股票开户流程
　　一、开立证券账户
　　投资证券市场首先要进行开户，建立自己的账户。而开户又分开立证券账户和资金账户两种，只有两种账户均开齐了才能进行证券的买卖。 首先开立证券账户,证券账户又叫股东账户，股东卡，它相当于一个股票存折，一旦开立，就可以在证券交易所里拥有一个证券账户，通过交易所对投资者的证券交易进行准确高效的记载、清算和交割。投资者买卖证券，都会在证券账户中如实地反映出来。如果投资者要同时买卖在上海、深圳两个证券交易所上市的股票，就需分别开设上海证券交易所证券账户和深圳证券交易所证券账户。开设上海、深圳证券账户必须到各地证券登记公司或被授权开户代理处办理。例如北京证券登记有限公司是北京地区投资者办理上海、深圳证券账户开户业务的唯一一家法定机构，同时北京证券登记有限公司还在赛格证券北证，国信证券北证等开设代理处办理证券账户的开户业务。
　　证券账户有不同种类，目前，上海、深圳两交易所证券账户主要分为自然人证券账户、法人证券账户；a股证券账户；b股证券账户以及基金账户等。
　　上海a股证券账户可以买卖在上海证券交易所挂牌交易的股票、基金、债券；深圳a股证券账户可以买卖在深圳证券交易所挂牌交易的股票、基金、债券；基金账户可以买卖基金和债券，但不能买卖股票；b股证券账户只能买卖上市交易的b股股票；境内自然人可以开立个人a股证券账户和基金账户，但已开立a股证券账户的不能再开立基金账户，已开立基金账户的不能再开立a股证券账户；境内法人投资者可以开立法人a股证券账户，境外自然人和法人可以开立b股证券账户，a股证券账户不对境外投资者开放，b股证券账户也不对境内投资者开放。
　　境内个人开立a股证券账户时，须持本人身份证，如委托他人代为办理，必须同时出示委托人和被委托人身份证原件。每一个身份证只能开立一个上海证券账户和深圳证券账户，身份证号码与证券账户号码（股东卡号）一一对应，不得重复开户。  境内法人开立法人a股证券账户时，需持营业执照原件及复印件（加盖公章）、法人代表证明书、法人授权委托书和经办人身份征等。法人a股账户也不能进行重复开户，外国及港澳台地区在中国内地的独资企业不可开立a股证券账户。   开户步骤如下：
　　（1）在当地证券登记公司或其代理处购买开户申请表并按表要求填写；
　　（2）将填写好的开户申请、有效证件及开户费交与工作人员；
　　（3）经确认无误后，即可领取a股证券账户。

　　开设上海证券交易所，b股证券账户，一般须到具有代理b种股票交易资格的证券商处办理，开设深圳证券交易所b股证券账户，须到深圳市证券登记结算公司办理。b股投资者为个人开户者，须提供外籍身份证、定居证、护照或同类有效证件及其复印件一式两份；投资者为机构投资者，须提供合资或独资企业营业执照证件及其复印件一式两份。开户时填写开户申请并缴纳开户费。 上海、深圳证券交易所的证券账户一旦开立，即可使用，且全国通用，深交所的老式证券账户卡，除在深圳本地开立的之外，其他均需在当地证券登记公司更换为新卡后方可使用。 根据国家有关规定，下列人员不得开设a股证券账户：
　　（1）证券主管机关中管理证券事务的有关人员；
　　（2）证券交易所管理人员；
　　（3）证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员；
　　（4）与发行人有直接行政隶属或管理关系的机关工作人员；
　　（5）其他与股票发行或交易有关的知情人；
　　（6）未成年人或无行为能力的人以及没有公安机关颁发的身份证的人员；
　　（7）由于违反证券法规，主管机关决定停止其证券交易，期限未满者；
　　（8）其他法规规定不得拥有或参加证券交易的自然人，包括武警、现役军人等。


　　另外，证券从业人员及国家机关处级以上干部、现役军人等不得参与股票交易，但可以开立基金账户，买卖基金和债券。
　　证券账户卡同股民进行证券投资交易活动的重要依据，其合法的证券交易及其持有的证券均受法律保护，因此投资者必须妥善保管，防止丢失，并勿将证券账户卡号（股东代码）泄露给他人，以免引起不必要的纠纷。
　　二、开立资金账户
　　开立了证券账户后，投资者就具有了进行证券投资的资格，但是投资者不能直接与交易所联系进行交易，因此只有交易所的会员才能在交易所里进行交易，因此投资者还必须选择一家具有交易所会员资格的、可以从事证券经营业务的证券营业部作为自己证券交易的经纪商，并在证券营业部开立资金账户，由证券营业部代理个人到交易所内进行交易，并办理清算、交割、过户等手续。 一般来说，投资者可以根据自己的意愿随便找一家证券营业部开立自己的资金账户，委托证券营业部进行证券投资，但是面对全国数百家券商，数千家证券营业部，为了自己投资的资金和证券更安全、方便，以及自己受到的服务更周到，完善，投资者在开立资金账户之前，还是应该对证券营业部进行一下选择，投资者可以考虑以下几个方面：
　　（1）证券营业部的信誉与资金实力如何；
　　（2）硬件设施是否先进、完备，沪深两市的交易是否均已开通。如果是散户，还要考虑户厅大小、人数多少、磁卡委托终端和分析系统终端多少，是否有人工委托，交割方式等。大中户还应考察自助委托是否方便、快捷，电脑系统的快慢，分析软件是否齐全，跑道是否畅通等等。
　　（3）管理是否规范，服务水平如何，是否有完善周到的信息和咨询服务；保安情况如何，交易安全，保密情况，资金存取是否便捷安全。
　　（4）开户保证金起点有什么规定，对散房，电话户，中户，大户的保证金要求各是多少。
　　（5）营业部的收费标准如何，除了国家规定的交易手续费之外，是否还有其他费用，比如，委托费，撤单费，通讯费，查讯费，场地费，开户费，销户费等等，费用高低如何。
　　（6）地理位置是否便利，大中户还需考虑是否有足够的车位等等。 在进行综合比较之后，投资者可以选定一家证券营业部，在这家证券营业部开立资金账户。
　　开立资金账户的步骤：
　　个人投资者需持本人身份证，证券账户卡（股东卡）与证券营业部签定有价证券代理交易协议书对相关事宜进行确认，投资者认真阅读协议书，了解自己权利和义务之后，填写相关内容，如姓名、股东卡号、身份证号、联系地址、电话、签名后交与工作人员，工作人员核对无误后加盖公章，一式两份，投资者与营业部各留一份。工作人员为投资者建立资金账号，同时投资者应存入交易保证金，有的证券营业部还制作了资金账户卡（一般为磁卡），投资者还会同时领到该卡。如果投资者本人不能亲自到证券营业部办理开户手续，代理人需持本人及被代理人的身份证原件，到证券营业部办理。   如果是法人投资者开户，应由法人授权的合法交易人员及资金调拨人员，持相关文件，包括法人执照复印件，交易及资金调拨授权书，被授权人的身份证原件及复印件等以及证券账户卡，到证券营业部办理开户手续。
　　如果投资者同时还开设电话委托服务，还应与营业部签定"电话委托协议书"，并领取电话委托操作指南。
　　由于上海证券交易所自1998年4月1日起实施全面指定交易制度，因此开立完资金账户后，还应办理指定交易否则不能进行上交所证券的买卖，投资者可以在工作人员的指导下办理，有关指定交易的情况，在后面的章节中会有详细的介绍。由于指定交易必须由投资者本人办理，不能代办，因此在开立资金账户时，最好由投资者本人亲自到场办理。 办完以上手续之后，投资者即可开始进行证券交易了，应该注意的是，投资者是在用自己存入资金账户的保证金进行交易，买入证券的最高限额不能超过保证金的数额，否则将作为透支处理，证券营业部一般会在电脑系统上有所提示，保证投资者不会出现透支的情况，一旦出现透支，应及时与工作人员联系，进行解决，以免引起不必要的纠纷。 另外，投资者在开立资金账户时，可以在一家证券营业部开立，也可以根据自己的需要在多家证券营业部开立资金账户，由此出现的问题我们会在后面有关托管与转托管的章节中进行详细的介绍


　　股票开户流程
　　炒股需要先开户，开户的话可以找证券公司的营业部柜台办理，柜台营业员会帮助办理相关事宜；现在一些开通银证通的银行柜台也可以代理开户。具体流程可参考下面步骤：
　　投资者如需入市，应事先开立证券账户卡。分别开立深圳证券账户卡和上海证券账户卡。

　　（一）办理深圳、上海证券账户卡

　　深圳证券账户卡

　　投资者：可以通过所在地的证券营业部或证券登记机构办理，需提供本人有效身份证及复印件，委托他人代办的，还需提供代办人身份证及复印件。

　　法人：持营业执照（及复印件）、法人委托书、法人代表证明书和经办人身份证办理。

　　证券投资基金、保险公司：开设账户卡则需到深圳证券交易所直接办理。

　　开户费用：个人50元/每个账户；机构500元/每个账户。

　　上海证券账户卡

　　投资者：可以到上海证券中央登记结算公司在各地的开户代理机构处，办理有关申请开立证券账户手续，带齐有效身份证件和复印件。

　　法人：需提供法人营业执照副本原件或复印件，或民政部门、其他主管部门颁发的法人注册登记证书原件和复印件；法定代表人授权委托书以及经办人的有效身份证明及其复印件。

　　委托他人代办：须提供代办人身份证明及其复印件，和委托人的授权委托书。

　　开户费用：个人纸卡40元，个人磁卡本地40元/每个账户，异地70元/每个账户；机构400元/每个账户。


　　（二）证券营业部开户

　　投资者办理深、沪证券账户卡后，到证券营业部买卖证券前，需首先在证券营业部开户，开户主要在证券公司营业部营业柜台或指定银行代开户网点，然后才可以买卖证券。

　　证券营业部开户程序

　　（1）个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件。

　　若是代理人，还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件。

　　法人机构开户：应提供法人营业执照及复印件；法定代表人证明书；证券账户卡原件及复印件；法人授权委托书和被授权人身份证原件及复印件；单位预留印鉴。B股开户还需提供境外商业登记证书及董事证明文件

　　（2）填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》（或《证券委托交易协议书》），同时签订有关沪市的《指定交易协议书》。

　　（3）证券营业部为投资者开设资金账户

　　（4）需开通证券营业部银证转账业务功能的投资者，注意查阅证券营业部有关此类业务功能的使用说明。
　　选择交易方式

　　投资者在开户的同时，需要对今后自己采用的交易手段、资金存取方式进行选择，并与证券营业部签订相应的开通手续及协议。例如：电话委托、网上交易、手机炒股、银证转账等。

　　（三）银证通开户

　　开通“银证通”需要到银行办理相关手续。

　　开户步骤如下：

　　1．银行网点办理开户手续：持本人有效身份证、银行同名储蓄存折（如无，可当场开立）及深沪股东代码卡到已开通“银证通”业务的银行网点办理开户手续。

　　2．填写表格：填写《证券委托交易协议书》和《银券委托协议书》。

　　3．设置密码：表格经过校验无误后，当场输入交易密码，并领取协议书客户联。即可查询和委托交易。


　　（四）B股开户一般程序

　　第一步：凭本人有效身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入证券商在同城、同行的b股保证金账户。境内商业银行应当向境内居民个人出具进账凭证单，并向证券经营机构出具对账单；第二步：凭本人有效身份证明和本人进账凭证单到证券经营机构开立b股资金账户，开立b股资金账户的最低金额为等值1000美元；

　　第三步：凭刚开立的b股资金账户，到该证券经营机构申请开立b股股票账户。

　　深圳b股开户

　　中国证券登记结算公司深圳分公司作为深圳B股的法定登记机构，负责B股投资者开户业务。同时授权给一些证券营业部，一些银行或其他代理开户点开立b股账户。目前网上实时b股开户允许境内外个和境外代理人、境外一般法人开户。一些证券营业部作为深圳B股开户代理证券商，也可代办B股开户业务。投资者可到具备从事深圳证券交易所b股业务资格的证券营业部、深圳证券交易所委托的开户代理机构办理b股证券账户。账户开立：

　　1．境内个人投资者需提交：

　　（1）金额7800港元（相当于1000美元）以上的外汇资金进账凭证及其复印件；

　　（2）境内居民身份证及其复印件。

　　注：境内个人投资者办理b股开户必须是本人亲自办理，不得由他人代办，境内法人不允许办理b股开户。境外个人投资者可委托他人代办，每个投资者只能开立一个账户。

　　2．境外个人投资者需提交：

　　境外居民身份证或护照、其它有效身份证件及其复印件。

　　3．境外机构投资者开立b股证券账户须提供：商业注册登记证、授权委托书、董事身份证明书及其复印件、经办人身份证件及其复印件。

　　开户费：个人每户120港元；机构投资者每户580港元。

　　沪市B股开户

　　凭b股资金账户证明，到境内具有经营b股资格的上海证交所会员申请开立b股股票账户。开户时须提交：

　　本人有效身份证明文件、1000美元以上的银行进账凭证、《上海b股境内居民个人开户登记申请表》以及上海证券交易所及登记公司认为需要提供的其他材料。

　　开户费：境内居民个人开立b股股票账户，应按规定缴纳手续费。手续费按19美元/户标准收取。

　　证券营业部b股开户

　　资者在证券公司属下证券营业部开立B股保证金账户：

　　投资者须提供以下文件原件及复印件一份，并签署各项有关开户文件，预留印鉴或密码：

　　（1）B股股东账户确认书（即B股代码卡）；

　　（2）个人的有效身份证件或机构的有效营业执照及机构法定代表人签署的委托代理授权书和委托代理人身份证件；

　　（3）代理开户的户主授予代理人各种权限公证书。

　　（4）沪市须办理指定交易。

3. 怎样开通证券账户

随着2015年一轮轰轰烈烈的大牛市，证券投资受到了越来越多人的关注，可以说股权类投资将会在未来成为居民的基础配置之一。在我国进行股票交易，需要先开立证券账户，下载开户软件，各家证券公司均有自己的软件，根据个人情况去选择一家适合自己的证券公司。

扫描身份证正反面，各家券商目前仅支持二代身份证，然后对照身份证上的个人信息检查系统自动录入的信息，这里信息必须一致才可进入下一步。

进行视频认证，选择光线充足的位置，确保听筒与话筒可用，与证券公司工作人员进行视频会话，根据其提问进行相应回答。

设置资金账户密码，这个密码非常重要，是你将来交易股票所用账户的密码，因此一定要记牢。密码为6位数字组成，不允许连号或者三位以上重复数字的出现。

绑定一张第三方存管银行卡，普通借记卡即可，各家证券公司可能会与不同的银行合作，进行资金托管，因此要绑定一家与该券商有三方合作关系的银行卡。传统五大行以及中信，招商，浦发等适用于所有证券公司。

最后进行风险测评，这一步是证监会规定的必要流程，目的在于让证券公司了解投资者的风险承受能力，因此尽量根据自身实际情况进行填写。

好了，到这里开户过程正式结束，接下来要耐心等待证券公司的审核，一般情况下，开户后的第二个工作日即可正常使用。

4. 机构户开证券帐户需要带什么资料，要详细的

机构申请开立证券账户时，必须填写《机构证券账户注册申请表》，并提交有效企业营业执照、企业法人身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件、提供机构操作关联的机构帐户。
境内法人还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人的有效身份证明文件复印件。 境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。

扩展资料：
帐户类型：

1、现金帐户
开设这一帐户的客户在买入证券后，应在清算日或清算日之前交清全部购买股票的价款。同理，在出卖股票后，亦应在清算日或之前将股票交割给评判商。清算日的具体日期通常在送交顾客的股票“成交通知单”上说明在美国以交易日后的第五个营业日为清算日。

2、保证金帐户
又称普通帐户。客户在购买证券时，证券商将以垫资的形式，向投资人提供一部分融资，并收取垫资的利息。例如，规定帐户的保证金比例为65%，意味着商户在购买证券时应即支付65%的证券价款。余下的35%的价款，并支付利息。利息按证券提供的借款成本为基础折算。

3、联合帐户
投资人以两人蔌两人以上合伙在证券商那里开设一个帐户。这类帐户适用于夫妻双方或父子关系。
参考资料来源：百度百科-证券帐户

5. 炒股开户怎么弄呢

6. 开股票账户流程是怎样的？

首先，您要开立上海、深圳证券帐户；
其次，开立资金帐户，您即可获得一张证券交易卡。
然后，根据上海证券交易所的规定，您应办理指定交易，办理指定交易后您方可在营业部进行上海证券市场的股票买卖。开立证券帐户须持本人身份证原件及复印件，开立资金帐户还须携带证券帐户卡原件及复印件。
如需委托他人操作，需与代理人（代理人也须携带本人身份证）一起前来办理委托手续。

扩展资料
开户方式：
到证券公司开户，同时开通上证或深证股东帐户卡、资金帐户、网上交易业务、电话交易业务等有关手续。然后，下载证券公司指定的网上交易软件。
到银行开活期帐户，并开通银证转帐业务，把钱存入银行。
通过网上交易系统或电话交易系统把钱从银行转入证券公司资金帐户。
在网上交易系统里或电话交易系统可以买卖股票。
开户费用一般是开股东卡费用，按交易所规定，上海股东卡开户费为40元人民币，深圳股东卡开户费为50元人民币。（一般免费。）
买股票必须委托证券公司代理交易，所以，你必须找一家证券公司开户。买股票的人是不可以直接到上海证券交易所买卖的。这跟二手房买卖一样，由中介公司代理的。
参考资料：百度百科 股票开户的相关事项

7. 【平安证券】深南东部:尊敬的客户，您在我公司深南东营业部开立证券账户时留存的身份证件已经过期，请尽

这种情况是不能在网上办理的，你必须带着身份证去开户的营业部办理。

8. 怎么炒股开户呢?

　　带身份证去就可以.
　　（一）证券账户管理
　　证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办丵、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
　　1.代理开立证券账户。
　　（1）境内自然人申请开立证券账户：由客户本人填写《自然人证券账户注册申请表》，并提交本人有效身丵份证明文件及复印件。委托他人代丵办的，还需提供经公证的委托代丵办书、代丵办人的有效身丵份证明文件及复印件。
　　境内自然人申请开立B股账户，需先开立B股资金账户。即境内居民个人需凭本人有效的身丵份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户，然后凭本人有效身丵份证明和本人进账凭证到该证券公司开立B股资金账户，最后凭B股资金账户开户证明开立B股证券账户。
　　（2）境内法人申请开立证券账户：客户填写《机构证券账户注册申请表》，并提交有效身丵份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身丵份证明文件及复印件。
　　境内法人还需提供加盖公章的法定代表人证明书、经法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书、法定代表人的有效身丵份证明文件复印件。
　　境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身丵份证明文件复印件。
　　（3）境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户：客户填写《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》；提交工商管理部门颁发的营业执照（或其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书）及复印件；组织机构代码证及复印件；合伙协议或投资各方签署的创业投资企业合同及章程（须加盖企业公章）；全体合伙人或投资者名单、有效身丵份证明文件及复印件；经办人有效身丵份证明文件及复印件，执行事务合伙人或负责人证明书（须加盖企业公章），执行事务合伙人或负责人有效身丵份证明文件及复印件，加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书（合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中一名在授权书上签字；执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字）。
　　创业投资企业还须提交国家商务部颁发的《外商投资企业批准证书》或省级（含副省级城市）以上创业投资管理部门出具的创业投资企业备案文件。
　　（4）经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。
　　（5）复核员实时复核，确认合格后在注册申请表上注明“已审核”并签名，同时加盖开户业务专用章后，将资料交还经办人；经办人将有效身丵份证明原件交还客户，其余资料留存。
　　（6）按规定数据格式实时向中国结算公司传送开户数据，内容包括自然人姓名及有效身丵份证明文件号码或法人名称及有效身丵份证明文件号码、通讯地址、联系电话、开户机构、申请日期等。
　　实时接收中国结算公司返回的确认结果，按规定格式打印证券账户卡或B股账户确认书（以下统称“证券账户卡”），加盖开户代理机构“证券账户开户业务专用章”后交申请人。
　　（7）收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存。
　　5.证券账户合并。
　　（1）自然人申请合并：客户填写《合并证券账户申请表》，并提交有效身丵份证明文件及复印件、拟合并的证券账户卡及复印件。客户委托他人代丵办的，还需提供经公证的委托代丵办书、代丵办人的有效身丵份证明文件及复印件。
　　（2）法人申请合并：客户填写《合并证券账户申请表》，并提交拟合并的证券账户卡及复印件、法人有效身丵份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身丵份证明文件及复印件。
　　境内法人还需提交加盖公章的法定代表人证明书、法定代表人签章并加盖公章的法定代表人有效身丵份证明文件复印件、法定代表人授权合并证券账户委托书。境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书以及授权人的有效身丵份证明文件复印件。
　　（3）经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后交复核员实时复核。
　　（4）复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人；经办人将有效身丵份证明原件交还客户，其余资料留存。
　　（5）收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存。
　　（6）将被合并的证券账户卡收缴存档，并按规定的数据格式将合并的证券账户的资料报送中国结算公司。中国结算公司审核合格后，实时办丵理合并手续，并将被合并的账户予以注销。
　　6.证券账户注销。
　　（1）自然人申请注销：客户填写《注销证券账户申请表》，并提交没有证券余额的证券账户卡、有效身丵份证明文件及复印件。客户委托他人代丵办的，还需提供经公证的委托代丵办书、代丵办人的有效身丵份证明文件及复印件。
　　（2）法人申请注销：客户填写《注销证券账户申请表》，并提交没有证券余额的证券账户卡；法人有效身丵份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件；经办人有效身丵份证明文件及复印件。
　　境内法人需提交加盖公章的法定代表人证明书、法定代表人签章并加盖公章的法定代表人授权注销证券账户委托书、法定代表人有效身丵份证明文件复印件。境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书以及授权人的有效身丵份证明文件复印件。
　　（3）合伙企业、创业投资企业申请注销：企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起15日内申请注销。经办人填写《注销证券账户申请表》；提交证券账户卡；企业有效身丵份证明文件及复印件，经办人有效身丵份证明文件及复印件；清算人对经办人的授权委托书。
　　（4）经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后交复核员实时复核。
　　（5）复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人；经办人将有效身丵份证明原件交还客户，其余资料留存。
　　（6）收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存。
　　（7）将拟注销的证券账户卡收缴存档，并按规定的数据格式将注销证券账户的资料报送中国结算公司。中国结算公司审核合格后实时办丵理注销手续。
　　7.非交易过户。
　　（1）自然人因遗产继承办丵理公众股非交易过户：申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死丵亡的有效法律文件及复印件、继承人身丵份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代丵办的，还应提供经公证的代理委托书、代丵办人有效身丵份证明文件及复印件。
　　（2）自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办丵理非交易过户：申请人填写股份非交易过户申请表，并提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公丵安机关出具的身丵份证注销证明及复印件、受赠方身丵份证及复印件、当事人双方证券账户卡及复印件、上市公司出具的确认受赠人为该公司职工的证明。申请人委托他人代丵办的，还应提供经公证的代理委托书、代丵办人有效身丵份证明文件及复印件。
　　（3）经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后交复核员实时复核。
　　（4）复核员实时复核并在申请表单上签章后，将申请表及资料交营业部分管负责人审核；营业部分管负责人在股份非交易过户申请表上实时审核签字后交还经办人；经办人将有效身丵份证明原件交还申请人，其余资料留存。
　　（5）经办人向申请人预收取非交易过户的一切费用并出示相应凭证。
　　（6）按照中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司的要求，将股份非交易过户申请材料以特快专递方式寄送（中国结算公司深圳分公司）或传真至公司经纪业务管理部门（上海证券的非交易过户）。公司经纪业务管理部门审核无误后再传真至中国结算公司。
　　（7）收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存。
　　（8）经办人于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作日将该确认单交申请人，并扣除实际发生的费用。
　　（二）资金账户管理
　　资金账户（证券资金台账）管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、指定客户资金存管银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。
　　1.资金账户管理的一般规定。
　　（1）营业部办丵理经纪业务，必须为客户开立资金账户。资金账户应与客户开立的各类证券账户、资金存管银行的存款账户名称一致、名实相符。
　　（2）客户开立资金账户，必须持有效身丵份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立，不得受理法人以个人名义、个人以法人名义开立账户。
　　（3）客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》（均一式两份），以及《客户资金第三方存管协议书》（一式三份）等文件。一份交客户保存，一份由营业部存档，《客户资金第三方存管协议书》一份交存管银行。
　　（4）营业部依法为客户所开立的账户保密。
　　（5）营业部必须对客户的证券账户复印件、有效身丵份证明文件复印件、所签署的《证券交易委托代理协议书》等各类协议书、风险揭示书、买者自负承诺函、业务申请书（表）、代理人身丵份证复印件等要求留存的各类资料一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库并由专人管理。
　　2.资金账户开户。
　　（1）开户申请。
　　第一，自然人客户：
　　①客户本人办丵理开户：客户提交有效身丵份证明及复印件、证券账户卡及复印件、拟指定存管银行的借记卡，签署《证券交易委托代理协议书》等相关协议书、承诺函等必备文件。
　　②委托他人代丵办开户：代丵办人提交经公证的委托开立资金账户代丵办书、委托人有效身丵份证明及复印件、委托人证券账户卡及复印件、代丵办人有效身丵份证明文件及复印件。
　　③授权他人代理证券交易：委托人与代理人一起到营业部，同时提交委托人有效身丵份证明及复印件、委托人证券账户卡及复印件、代理人有效身丵份证明及复印件，由委托人本人提出授权委托申请，填写客户授权委托书。如委托人无法到柜台办丵理授权委托手续，还应向营业部提交经国家公证机关公证或我国驻外使领馆认证的授权委托书。
　　第二，法人客户：要求法人客户指定合法的代理人，并提交法人营业执照正本（或副本）或注册登记证书及加盖公章的复印件、加盖公章的法定代表人证明书原件及法定代表人身丵份证复印件、法人同名证券账户卡及复印件、由法定代表人签署的法人授权开立资金账户委托书、由法定代表人签章并加盖公章的客户授权委托书、银行结算账户证明文件原件、代理人身丵份证原件及复印件，签署《证券交易委托代理协议书》（一式两份）。境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书以及授权人的有效身丵份证明文件复印件。授权委托书应详细写明授权权限、授权期限等内容。
　　（2）查验和复核。
　　①经办人查验自然人客户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性。
　　申请人提交的有效身丵份证明和复印件与申请人是否一致、真实，证券账户卡和其复印件上的姓名与本人是否一致，《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整。
　　②查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易。
　　客户所提交的材料是否完整齐全，是否在有效期内，是否办丵理过年检等；证券账户卡及其复印件机构的名称是否与企业法人营业执照或注册登记证书上的机构名称一致；法定代表人证明书和法定代表人身丵份证复印件是否一致；《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整；《证券交易委托代理协议书》上加盖的公章是否与提交的原始资料上的公章一致。
　　③查验客户授权委托书的真实性、有效性、完整性。
　　授权委托书上的代理人姓名和实际代理人本人身丵份证及其复印件是否一致、真实。
　　④通过登记结算系统查验客户提交证券账户的状态，并核对该账户在登记结算系统登记的账户信息。客户名称、有效身丵份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息一致，且不属于在登记结算系统作单独管理的休眠账户或不合格账户的，营业部方可为客户办丵理新开资金账户手续。如客户名称、有效身丵份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息不一致，或者属于在登记结算系统作单独管理的休眠账户、不合格账户的，营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户信息、办丵理休眠账户激活或不合格账户规范手续后，方可为其办丵理新开资金账户手续。
　　（3）电脑开户。为客户在柜台交易系统开设资金账户并办丵理上海证券账户的指定交易，同时要求客户设定资金密码和交易密码（开通网上交易的客户还需设定通讯密码），并告诫客户注意密码的自我保密。
　　将客户指定的存管银行及提交的银行借记卡号输入柜台交易系统。
　　将代理人姓名、代理期限及代理权限输入柜台交易系统（账户操作权限必须与代理人操作权限一致）。
　　将客户选择的委托方式及交易品种等输入柜台交易系统（有的交易品种须单独签署相关协议，输入时如涉及这些品种应核对是否签署相关协议等）。
　　（4）打印柜台交易系统“客户账户基本信息表”（一式两联），交由客户签名确认。
　　（5）经办人将客户递交的所有资料、客户签署的《证券交易委托代理协议书》等文件、系统打印的柜台交易系统“客户账户基本信息表”交复核员通过系统实时复核，复核内容与经办人查验要求相同。
　　（6）经办人在《证券交易委托代理协议书》的乙方栏内填写营业部信息，经办人与复核人分别签名或盖章。
　　（7）将经打印的柜台交易系统“客户账户基本信息表”一联和《证券交易委托代理协议书》（客户留存文本）交客户保存。给客户发放资金账户卡，酌情收取服务费或开户工本费。
　　（8）收市后，经办人将经打印的柜台交易系统“客户账户基本信息表”（营业部留存联）和客户其他必须留存的资料归入客户资料档案留存，并在“客户证件/资料原件（复印件）清单”上做好收件记录。
　　应留存归档的自然人客户资料包括：客户本人有效身丵份证明或其他证明客户本人身份的有效证件复印件、同名证券账户卡复印件，指定代理人的还必须留存代理人身丵份证复印件、客户授权委托书原件；客户签署的《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》、《客户资金第三方存管协议书》等（营业部留存）所有协议书及各类业务表单；柜台系统打印的经客户签名确认的客户账户基本信息表；其他必须留存归档的资料。
　　应留存归档的法人客户资料包括：加盖公章的境内企业法人营业执照或注册登记证书复印件、加盖公章的法定代表人证明书原件、加盖公章的法定代表人有效身丵份证复印件、法人同名证券账户卡复印件，境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书以及授权人的有效身丵份证明文件复印件；代理人身丵份证复印件、经法定代表人签章并加盖公章的法定代表人授权开立资金账户委托书和客户授权委托书原件；银行结算账户证明文件；客户签署的《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》、《客户资金第三方存管协议书》等（营业部留存）所有协议书及各类业务表单；柜台系统打印的经客户签名确认的“客户账户基本信息表”；其他必须留存归档的资料。
　　3.客户申请开通网上交易委托方式（已开立资金账户但尚未申请开通网上交易的客户）。
　　（1）客户持有效身丵份证明和资金账户卡，到营业部柜台提出网上交易申请，签署《网上交易协议书》。
　　（2）经办人查验客户提交的身丵份证件、资金账户卡，查验协议书填写的准确性和完整性，与原留存身丵份证件核对确认系同一人后，交复核员通过系统实时复核（复核要求与经办人相同）。
　　（3）经办和复核分别在《网上交易协议书》上签名或盖章。
　　（4）经办人在柜台交易系统为客户开通网上交易权限。
　　（5）客户当场设置通讯密码，经办人提醒客户注意密码的保密。
　　（6）经办人将《网上交易协议书》归人客户资料档案留存。
　　4.客户申请开通其他交易委托方式或其他交易品种。
　　（1）客户持本人有效身丵份证明文件和资金账户卡，提出××交易委托方式或××交易品种申请，填写“××交易委托方式（或××交易品种）申请书（表）”，签署“××交易委托方式（或××交易品种）协议书（风险提示书）”。新交易委托方式（或新交易品种）的协议书（风险揭示书）由公司按照相关规定适时统一制定并下发。
　　（2）经办人查验客户提交的资料，查验“申请书（表）”或“协议书（风险提示书）”填写的准确性与完整性，经与原留存身丵份证件核对确认系同一人后，交复核员通过系统实时复核（复核要求与经办人相同）。
　　（3）经办和复核分别在“申请书（表）”或“协议书（风险提示书）”上签名或盖章。
　　（4）经办人在柜台交易系统为客户开通“××交易委托方式”或“××交易品种的交易权限”。
　　（5）经办人将“申请书（表）”或“协议书（风险提示书）”归入客户资料档案留存。
　　5.自然人客户申请开通创业板市场交易。
　　机构客户可按上述“4.客户申请开通其他交易委托方式或其他交易品种”的有关手续，申请办丵理开通创业板市场交易。
　　（1）通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、投资目标等。并根据所收集的客户信息，对客户风险认知与承受能力进行测评，并将测评结果告知客户，作为客户判断自身是否适合参与创业板市场交易的参考。
　　（2）根据了解的客户信息和测评情况，对客户有针对性地进行风险揭示、市场特性及交易规则等讲解，引导客户在充分了解创业板市场特性的基础上，客观评估自身的风险承受能力，审慎决定是否申请开通和参与创业板市场交易。
　　（3）经上述程序，客户决定申请开通创业板市场交易的，请客户在营业部现场书面签署《创业板市场投资风险揭示书》一式两份。对具有和尚未具有两年交易经验的自然人客户，分别按以下方式处理：
　　①对具有两年以上（含两年）股票交易经验的自然人客户（交易经验的起算时点为客户本人名下账户在深圳、上海证券交易所发生首笔股票交易之日），请其在《风险揭示书》上抄写“声明”：“本人确认已阅读并理解创业板市场相关规则和上述风险揭示的内容，具有相应的风险承受能力，自愿承担参与创业板市场投资的各种风险”。营业部经办人员见证客户抄写、签署并核对相关内容后再予签字确认。再交复核员复核并签名。
　　②对尚未具备两年交易经验的自然人客户，如要求开通创业板市场交易，在按照上述（3）的要求签署《创业板市场投资风险揭示书》时，应当就自愿承担市场风险抄录“特别声明”：“本人尚未具备两年以上交易经验，确认已阅读并理解创业板市场相关规则和上述风险揭示的内容，具有相应的风险承受能力，自愿参与创业板市场，并愿意承担相关的各种风险”。营业部经办人员见证客户抄写、签署并核对相关内容后再予签字确认，复核员复核并签名。最后还必须交由营业部负责人签字确认。
　　（4）经办人将客户签署并经营业部确认的《创业板市场投资风险揭示书》一份交还客户，一份营业部留存。
　　（5）营业部经办人在T+2交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务（即在第T+3交易日开通交易）；在T+5交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务（即在第T+6交易日开通交易）。复核员复核后生效。
　　（6）营业部经办人将客户填写、签署的问卷调查表、风险测评表、《创业板市场投资风险揭示书》等资料归入客户资料档案留存。
　　6.客户委托方式或其他交易品种操作权限的终止。
　　（1）自然人客户必须持其本人有效身丵份证明、资金账户卡，法人客户还需持法人授权委托书原件、代理人身丵份证原件。
　　（2）客户填写“客户有关资料更改申请”。
　　（3）经办人查验所提供的相关资料及有效身丵份证明文件与申请人的一致性、真实性，有效身丵份证明文件与存档身份资料的一致性，并交复核员复核。
　　（4）复核员通过系统进行实时复核，复核要求与经办人相同。
　　（5）经办和复核分别在“客户有关资料更改申请”上签名或盖章。
　　（6）经办人将变更后的有关信息输入电脑。
　　（7）经办和复核在该客户的“客户账户类资料更改登记表”（通常作为《证券交易委托代理协议书》附件）上写明的变更事项、变更时间，并签名或盖章。
　　（8）经办人将“客户有关资料更改申请”归入客户资料档案留存。
　　7.开通或变更客户交易结算资金第三方存管（已开立资金账户但未开通三方存管的客户）。
　　（1）指定存管银行。目前，办丵理客户交易结算资金第三方存管业务根据银行的不同要求一般采取两种模式。
　　模式一：二步式开户（一般均采取此模式）。
　　第一，证券公司营业部预指定。客户本人持有效证件（个人客户：身丵份证件、证券营业部资金账户卡、银行借记卡；机构客户：营业执照副本原件和加盖客户公章的复印件、法人授权委托书、法定代表人身丵份证复印件、证券营业部资金账户卡、授权代理人的有效身丵份证件、银行结算账户证明文件）到证券公司开户营业部，签署《××银行客户交易结算资金三方存管协议书》（有的银行规定只能到银行方签署此协议）及“第三方存管开通申请表”，办丵理相关手续。
　　证券营业部经办人在柜台系统为客户办丵理指定存管银行手续，办丵理时客户需输入客户证券资金账户密码。经办人打印客户回单，交客户签字确认；在第三方存管开通申请表、客户回单上加盖业务章，留存《××银行客户交易结算资金第三方存管协议书》及“第三方存管开通申请表”（营业部留存联）等客户资料，客户回单交客户。
　　第二，存管银行确认。客户本人持有效证件和在营业部签署的《××银行客户交易结算资金第三方存管协议书》（银行留存联）到存管银行营业网点办丵理存管银行确认手续。按银行规定须在银行方签署三方存管协议的，则提交加盖证券公司营业部业务章的“第三方存管开通申请表”客户回单到存管银行营业网点办丵理存管银行签约和确认手续。办丵理时客户需输入银行结算账户密码和证券资金账户密码。
　　银行柜员打印客户回单，交客户签字确认，将《××银行客户交易结算资金第三方存管协议书》客户留存联交客户。
　　模式二：一步式开户。客户直接在银行网点或证券公司开户营业部办丵理相关手续（目前多数银行不采取此模式）。
　　客户本人持有效身丵份证件及银行结算账户卡，到证券公司开户营业部签署《××银行客户交易结算资金第三方存管协议书》，营业部审核客户提交的资料无误后为客户办丵理指定存管银行和三方存管开通手续。办丵理时客户需输入证券资金账户密码和银行账户密码。
　　没有银行卡的客户，本人持有效身丵份证件到银行营业网点申请办丵理银行卡，并签署《××银行客户交易结算资金第三方存管协议书》，银行营业网点办丵理三方存管开通手续。办丵理时客户需输入证券资金账户密码和银行账户密码。
　　银行柜员打印客户回单，交客户签字确认，并将《××银行客户交易结算资金第三方存管协议书》客户留存联交客户。
　　（2）客户变更存管银行。客户撤销存管银行。客户持有效证件到证券公司开户营业部，填制第三方存管变更申请表。证券营业部经办人受理业务后须查验该客户资金账户当日是否发生过银证转账或证券交易，如发生过则不能为客户办丵理变更存管银行手续；如未发生过则为客户办丵理撤销存管银行手续，随即停止客户银证转账服务。
　　客户指定新的存管银行（同“指定存管银行”）。撤销存管银行成功后，客户应立即在证券营业部办丵理新的存管银行指定手续。
　　（3）客户变更银行账户。客户本人持有效证件和新的同名银行借记卡到银行营业网点，申请变更银行结算账户。但如客户当日有银证转账交易的，不能办丵理银行账户变更手续。
　　（4）客户撤销资金账户。客户本人持有效证件到开户证券营业部，办丵理撤销指定、转托管。下一营业日，客户持有效证件到开户证券营业部，填制资金账户销户申请表。
　　证券营业部经办人按业务规定审核客户符合销户条件，校验客户身份、预留印鉴（机构客户）、资金账户和密码合法后，为客户办丵理资金账户结息手续，客户交易结算资金停止计息。
　　客户通过银证转账通道将客户资金账户的全部余额（含结息金额）转入客户银行结算账户。
　　下一营业日，证券营业部为客户办丵理撤销三方存管业务，撤销成功后为客户办丵理资金账户销户手续。