证券经纪人的职责

1. 证券经纪人的职责

证券经纪人的职责是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的。证券经纪人作为买卖双方的中介人，是这样代理客户买卖证券的：它询问证券买卖双方的买价和卖价，按照客户的委托，如实地向证券交易所报人客户指令，通过证券交易所，在买价和卖价一致时，促成双方证券买卖的成交，并向双方收取交易手续费(佣金)。
三、证券欺诈客户有哪些行为
根据《证券法》的规定，证券公司及其从业人员欺诈客户的行为，有以下几种：
1、违背客户的委托为其买卖证券；
2、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
3、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
4、私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户名义买卖证券；
5、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
6、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
7、其他违背客户真实意思，损害客户利益的行为。
尽管法律规定了经纪人不当劝诱构成欺诈，但是在实践中，投资者根据经纪人提供的虚假投资建议导致亏损的情况，是否构成经纪人对投资者的欺诈，不易认定。
证券经纪人向客户提供建议并不违法，甚至可以说这是很多证券经纪人的工作职责之一，股票买卖等证券交易行为本身就存在风险的，不能因为证券经纪人提供了无效、错误的建议，导致亏损的出现，就认定经纪人欺诈。
一、融资融券与普通证券交易的区别
1、保证金要求不同
投资者从事普通证券交易须提交100%的保证金，即买入证券须事先存入足额的资金，卖出证券须事先持有足额的证券。而从事融资融券交易则不同，投资者只需交纳一定的保证金，即可进行保证金一定倍数的买卖(买多卖空)，在预测证券价格将要上涨而手头没有足够的资金时，可以向证券公司借入资金买入证券，并在高位卖出证券后归还借款；预测证券价格将要下跌而手头没有证券时，则可以向证券公司借入证券卖出，并在低位买入证券归还。
2、法律关系不同
投资者从事普通证券交易时，其与证券公司之间只存在委托买卖的关系；而从事融资融券交易时，其与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系，还存在资金或证券的借贷关系，因此还要事先以现金或证券的形式向证券公司交付一定比例的保证金，并将融资买入的证券和融券卖出所得资金交付证券公司一并作为担保物。投资者在偿还借贷的资金、证券及利息、费用，并扣除自己的保证金后有剩余的，即为投资收益(盈利)。
3、风险承担和交易权利不同
投资者从事普通证券交易时，风险完全由其自行承担，所以几乎可以买卖所有在证券交易所上市交易的证券品种(少数特殊品种对参与交易的投资者有特别要求的除外)；而从事融资融券交易时，如不能按时、足额偿还资金或证券，还会给证券公司带来风险，所以投资者只能在证券公司确定的融资融券标的证券范围内买卖证券，而证券公司确定的融资融券标的证券均在证券交易所规定的标的证券范围之内，这些证券一般流动性较大、波动性相对较小。
4、与普通证券交易相比
投资者可以通过向证券公司融资融券，扩大交易筹码，具有一定的财务杠杆效应，通过这种财务杆杠效应来获取收益。
5、交易控制不同
投资者从事普通证券交易时，可以随意自由买卖证券，可以随意转入转出资金。而从事融资融券交易时，如存在未关闭的交易合约时，需保证融资融券账户内的担保品充裕，达到与券商签订融资融券合同时要求的担保比例，如担保比例过低，券商可以停止投资者融资融券交易及担保品交易，甚至对现有的合约进行部分或全部平仓。另一方面，投资者需要从融资融券账户上转出资金或者股份时，也必须保证维持担保比例超过300%时，才可提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券部分，且提取后维持担保比例不得低于300%。

2. 证券经纪人的职责是什么

1、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；
 
 2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；
 
 3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；
 
 4、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；
 
 5、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；
 
 6、法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

3. 证券经纪人的工作内容

1、为投资者提供证券交易服务，按投资者的投资指令向证券经纪公司发送交易信息；2、帮助投资者了解证券或投资市场运行，介绍各类证券的性质、特点和风险，以及证券法律法规知识；3、向投资者提供股票等证券投资分析报告，包括基本分析、技术分析、演化分析等；4、根据投资者（客户）的财务状况、职业前景、年龄和对风险的态度为投资者拟定投资计划，帮助投资者确定投资目标以及适合投资者的证券种类、投资方式、投资周期和投资时机；5、实时跟踪市场行情，监控市场风险；6、利用各种资源和渠道发展新客户。

4. 证券经纪人的日常工作？

1、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；
2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；
3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；
4、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；
5、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；
6、法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

5. 证券经纪人的作用

 证券经纪人的作用
                    　　由于投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，证券经纪人首先成为联系证券买卖双方的桥梁；另外，对券商而言，证券经纪人是其在激烈的市场竞争环境下降低成本、获得竞争优势的法宝；对投资者而言，他们需要具有专业知识和技能的证券经纪人为其出谋划策；对证券市场而言，证券经纪人能够起到推动市场创新和稳定市场的作用。    　　(一)桥梁作用    证券经纪人是投资者进入证券市场的桥梁，是市场联系投资者的纽带。由于证券交易的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，只能由经过批准并具备一定条件的经纪商进入证券交易所进行交易．，其他非会员的投资者必须委托证券经纪商(一般都是交易所的拿品)和其所属的证券经纪人才能进行证券投资。证券经纪人的存在。为买卖双方架起了一座桥梁，减少了交易双方寻觅交易对手的困难，在促进证券的有效流动、保证证券交易的顺利完成上起到积极有效的作用。    　(二)改变券商的竞争优势    在我国证券经纪业务竞争日益激烈的背景下，券商开始注重对证券经纪人的培养。这是由于券商已经告别“暴利”时代，以改善硬件设施为主的低层次竞争极易被竞争对手所模仿，很难取得竞争优势，甚至会造成恶性竞争。特别是。2002年5月1日后，浮动佣金制正式实施，宣告券商的“微利”时代已经来临，从硬件竞争到软件竞争的转变将是决定一个证券公司能否继续生存下去的.关键。而人才竞争无疑是软件竞争的核心，它不但能够降低成本，更重要的足能够形成其他公司无可比拟的竞争优势，因此培养出具有较高素质的证券经纪人已成为各证券公司的首要任务。    　(三)促进投资专业化    随着社会分工的细化和专业化，证券市场对投资者素质的要求日益提高。虽然中国r多年的证券发展史也造就了一批比较成熟的市场投资者，但从总体来看，市场以散户为主体，投资者整体素质不高，其中相当一部分是在2000年、2001年的大牛市新进场的投资者，特别是在2001年后的4年多时间里股市连续暴跌至今，投资者亏损累累。对于广大投资者尤其是中小投资者，在高度专业化的证券市场，要想尽可能地减小或规避风险，专业化的分析方法和投资策略至关重要，而证券经纪人在市场中正扮演这样的角色。    　(四)推动市场创新    随着证券市场的发展，新的交易品种和交易方式将不断推出，证券公司的职能不再仅仅局限于提供通道服务这么简单。未来的证券公司应该是一个集股票、基金、债券、外汇、期货等金融产品为一体的金融超市，交易方式也将引入信用交易等。这些创新的实现有赖于经纪人的开拓，而最终能够提供这些刨新服务的，也是证券经纪人自身。   证券经纪人一般是由受过正规训练，熟悉和掌握交易程序及交易规则，具有良好的业务素质、职业道德的人担任的。为赢得客户的信任，他们很注重自身的形象和声誉，加上证券业协会和证券交易所的自律管理以及证券主管部门的严格监督和有关法律法规的严格制约，成熟的证券经纪人通常会自觉遵守交易规则，抵制各种违规行为，为稳定证券市场、维护证券市场的秩序发挥了’应有的作用。
    
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6. 关于证券经纪人的职业调查

您的职业状况；
D自由职业
您对证券经纪人的了解
A很了解
您认为证券经纪人发展前景如何
A很好
您觉得证券经纪人最重要的技能是什么
A市场营销  B金融会计技能  C公司管理  D市场开拓与公关  E人脉
证件经纪人必备的专业知识是
证券分析  B证券营销  C证券理财
对证券经纪人薪水的期望
D月薪10000以上
如果条件允许是否会从证券经纪人职位上跳槽；
B否
您认为从事该职业能够提高哪方面的能力
A专业知识   B沟通能力   C电脑操作水平

7. 证券经纪人主要负责什么？

一、证券发行员
职位概述：证券发行员是指在证券经营机构从事证券代理发行业务的专业人员。
二、证券交易员
职位概述：证券交易员是指在证券经营机构从事证券代理交易、自营业务的专业人员。
三、证券投资顾问
职位概述：证券投资顾问是指从事向客户提供证券投资咨询、理财顾问服务并收取报酬的专业人员
四、证券经纪人
职位概述：证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类，即佣金经纪人、两元经纪人与债券经纪人。
拓展资料：
要分清到证券公司主要工作，首先要明白证券公司的主要部门。
1、投资银行部，承销保荐(股票和债券)和并购，主要做业务。
2、经纪业务部，主要拉客户的(俗了点，实事)。
3、资产管理部，跟基金公司业务有点类似，做证券投资的，交易员。
4、研究所，宏观，行业研究的。宏观大多需要博士毕业，行业研究，硕士即可，多数券商喜欢招聘有行业背景(本科理工或在相关公司工作过)的做行研。
5、直接投资部(多是以分公司的形式成立的，如中信的，金石投资;国信的，弘盛投资，都在创业板有项目上市)，有十多家证券公司都成立了直投部，以后会更多。大多需要有经验的，投行经验或者项目经验，因为这个部门的主要工作就是找项目。
6、随着股指期货和融资融券推出后，也会成立相关部门，也会需要研究员，以后应届生也可尝试。
7、电子商务部，计算机专业的，感兴趣的可以试试。主要是保证交易网络的畅通的。
应届研究生，毕业多数去去投行部或者研究所，本科毕业可进营业部做经纪业务。
证券公司职位有哪些

8. 证券经纪人的工作内容是什么？

证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类，即佣金经纪人、两美元经纪人与债券经纪人。 

①佣金经纪人 

佣金经纪人与投资公众直接发生联系，其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖，并在买卖成交后向委托客户收取佣金。佣金经纪人是交易所的主要会员。 

②两美元经纪人 

两美元经纪人不接受一般顾客的委托，而只受佣金经纪人的委托，从事证券买卖。 

③债券经纪人 

债券经纪人是以代客买卖债券为业务，以抽取佣金为其报酬的证券商，另外，债券经纪人亦可兼营自行买卖证券业务。 
证券法规定，在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务的证券公司，为具有法人资格的证券经纪人。证券经纪业务是证券公司的主要业务，证券经纪业务的主体为证券经纪人。根据上述规定，证券经纪人的性质如下： 
1．证券经纪人的职责 
证券经纪人的职责是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的。证券经纪人作为买卖双方的中介人，是这样代理客户买卖证券的：它询问证券买卖双方的买价和卖价，按照客户的委托，如实地向证券交易所报人客户指令，通过证券交易所，在买价和卖价一致时，促成双方证券买卖的成交，并向双方收取交易手续费（佣金）。 
2．证券经纪人具有法人资格 
在国外某些国家，证券经纪人可以是自然人，也可以是法人。在我国，证券经纪人根据证券法的规定，只能是证券公司。这些证券公司必须是符合公司法规定的有限责任公司和股份有限公司，必须经国务院证券监督管理机构批准并符合规定的法定条件。因此，我国的证券经纪人不能由自然人担任，它必须是法人。法人是被法律赋予民事的权利、义务和能力，拥有必要的财产，并设有章程和管理机构的组织。