证券公司求解答

1. 证券公司求解答

1.的概念。是指依照公司法的规定并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立的法人地位的金融机构。
2.的设立。的设立必须经中国证监会依照法定的程序审查批准，未经中国证监会批准，不得经营证券业务。而且，如果需要设立或撤销分支机构、变更业务范围或者注册资本、变更公司章程、合并、分立、变更公司形式或解散，也必须经中国证监会批准。设立，应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合证券法规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;(5)有完善的风险管理与内部控制制度;(6)有合格的经营场所和业务设施;(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
(二)的组织形式及业务范围
1.的组织形式。的组织形式为有限责任公司或者股份有限公司，必须在其名称中标明“证券有限责任公司”或者“证券股份有限公司”字样。
2.的业务范围。经国务院证券监督管理机构批准，可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪;(2)证券投资咨询;(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(4)证券承销与保荐;(5)证券自营;(6)证券资产管理;(7)其他证券业务。经营上述第(1)项至第(3)项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元;经营第(4)项至第(7)项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营第(4)项至第(7)项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。的注册资本应当是实缴资本。
国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得少于前款规定的限额。

2. 请证券从业人员行内人给答疑解惑！

我是业内过来人，应该可以帮到你。

首先，证券从业考试对学历无要求，只要通过考试即获得从业资格。

但在具体择业时，学历是必须要考虑的了。如果是应聘客户经理等营销职位，大专是起码的，部分大型证券公司甚至要求本科。如果是分析师等职位，恐怕是要硕士学位了。

一般来说，新入行的都是从营销做起，实在说就是拉客户，按你所述条件，也无可能进证券公司正式职位（恕我直言），事实上，现在证券公司也很少招正式编制的员工。所以，学历你是必须去弄个的，至少大专。

至于学历的全日制或其他形式，这个区别不大，至少你做客户经理关系不大。现在网络教育什么的文凭很容易拿，两年也就有了。在此期间，如果你考了从业证想从业，虽然证券业协会那边办不下来证，但可以先挂靠在别人名下从业，等文凭拿到了再去申报从业资格证。

3. 证券的定义？

1、证券是用来证明持有人享有的某种特定权益的凭证。如股票、债券、本票、汇票、支票、保险单、存款单、借据、提货单等各种票证单据都是证券。
2.证券是资本的运动载体，它具有以下两个基本功能：
　　第一，筹资功能，即为经济的发展筹措资本。通过证券筹措资本的范围很广，社会经济活动的各个层次和方面都可以利用证券来筹措资本。如企业通过发行证券来筹集资本，国家通过发行国债来筹措财政资金等。
　　第二，配置资本的功能，即通过证券的发行与交易，按利润最大化的要求对资本进行分配。资本是一种稀缺资源，如何有效地分配资本是经济运行的根本目的。证券的发行与交易起着自发地分配资本的作用。通过证券的发行，可以吸收社会上闲置的货币资本，使其重新进入经济系统的再生产过程而发挥效用。证券的交易是在价格的诱导下进行的，而价格的高低取决于证券的价值。证券的价值又取决于其所代表的资本的实际使用效益，所以，资本的使用效益越高，就越能从市场上筹集资本，使资本的流动服从于效益最大化的原则，最终实现资本的优化配置。

4. 请教各位证券业的前辈

1、投行部主要做一级市场，主要是做企业上市，再融资，并购与重组等。用到的会计和法律知识较多，和理财基本上不沾边。建议先搞清楚投行是做什么的，否则你会很迷茫。
2、本科毕业去证券公司总部相关部门机会比较小。很多券商最低要求都是硕士。本科一般也就是去营业部做客户经理了，对以后进投行部帮助也不大。别的部门也是一样。
3、建议先考研，投行比较喜欢要年轻人，到时招聘时很多投行年龄都有限制。年龄大了不太喜欢要，因为干不了几年就干不动了，精力和体力都不行了。

如果你真打算考研：建议报考名校，清、北、复。将来进证券公司会稍微容易一点。如果喜欢理财和投资分析，那么建议去应聘证券公司研究部。研究部对数据处理能力要求较高。

如果真打算进投行部：
1.考金融名校研究生。
2.考CPA
3.考证券从业资格（基础+证券发行承销）
3.研究生期间找证券公司投行部实习。

投行部很辛苦的，需要经常加班、出差，而且压力也比较大，应酬也多。比较喜欢性格开朗的，沟通能力强，团队意识好的，身体素质好的男生。

不同证券公司营业部的编制不太一样，有的是正式工，有的不是，因为营业部的人员流动比较大。到时你可以去问问。进总部的话，肯定是正式工。

5. 关于证券方面的问题，求高手解答

1.你很幸运，开的是国泰君安的账户，这个券商是可以在全国各地交易的，当然只能是在国泰君安的营业部交易，手续费是一样的。你说你拿着国泰君安的证券卡去别的券商交易，那肯定不行，不一样的系统，不一样的设置。
2.三方存管的概念就是银行，券商，客户三家独立分开，银行管钱，券商管股票，你管他们。三方存管只要你不改，肯定有效啊，在哪里都可以用，其实就是往银行卡里存钱取钱而已。当然你如果要换个三方的话就必须要到原来的营业部撤销三方，并改别的银行才能生效。

6. 懂证券的来回答下

此题，你可以参考《上市公司收购管理办法》是的相关规定处理。（以下仅供参考）
1、B公司持有A公司500万股时，是拥有权益的股份达到A公司上市流通股的5%的要求，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，抄报该上市公司所在地的中国证监会派出机构(以下简称派出机构)，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
2、当B公司持有A公司3000万股时，是拥有权益的股份达到A公司上市流通股的30%的标准，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。
3、A公司股本总额少于人民币5000万时，B公司再增加持有2000万股时。（1亿减3000万等于7000万，7000减5000万等于2000万。收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件，该上市公司的股票由证券交易所依法终止上市交易。）

7. 证券指的是什么

8. 证券的定义是什么？

1、证券是用来证明持有人享有的某种特定权益的凭证。如股票、债券、本票、汇票、支票、保险单、存款单、借据、提货单等各种票证单据都是证券。
2.证券是资本的运动载体，它具有以下两个基本功能：
　　第一，筹资功能，即为经济的发展筹措资本。通过证券筹措资本的范围很广，社会经济活动的各个层次和方面都可以利用证券来筹措资本。如企业通过发行证券来筹集资本，国家通过发行国债来筹措财政资金等。
　　第二，配置资本的功能，即通过证券的发行与交易，按利润最大化的要求对资本进行分配。资本是一种稀缺资源，如何有效地分配资本是经济运行的根本目的。证券的发行与交易起着自发地分配资本的作用。通过证券的发行，可以吸收社会上闲置的货币资本，使其重新进入经济系统的再生产过程而发挥效用。证券的交易是在价格的诱导下进行的，而价格的高低取决于证券的价值。证券的价值又取决于其所代表的资本的实际使用效益，所以，资本的使用效益越高，就越能从市场上筹集资本，使资本的流动服从于效益最大化的原则，最终实现资本的优化配置。