证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有哪些行为

1. 证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有哪些行为

根据法律的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：（一）代理委托人从事证券投资；（二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（三）买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券；（四）法律、行政法规禁止的其他行为。风险提示：证券投资咨询机构从事证券服务出现违法行为的法律责任：1、责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；2、没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。3、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
KTV及其从业人员不得有哪些行为
KTV及其从业人员不得实施下列行为：1、贩卖、提供毒品，或者组织、强迫、教唆、引诱、欺骗、容留他人吸食、注射毒品；2、组织、强迫、引诱、容留、介绍他人卖淫、嫖娼；3、制作、贩卖、传播淫秽物品；4、提供或者从事以营利为目的的陪侍；5、赌博；6、从事邪教、迷信活动；7、其他违法犯罪行为。8、不得吸食、注射毒品，不得卖淫、嫖娼。风险提示：歌舞娱乐场所应当按照国务院公安部门的规定在营业场所的出入口、主要通道安装闭路电视监控设备，并应当保证闭路电视监控设备在营业期间正常运行，不得中断。歌舞娱乐场所应当将闭路电视监控录像资料留存30日备查，不得删改或者挪作他用。
歌舞厅及其从业人员不得有哪些行为
歌舞厅及其从业人员不得实施下列行为：1、贩卖、提供毒品，或者组织、强迫、教唆、引诱、欺骗、容留他人吸食、注射毒品；2、组织、强迫、引诱、容留、介绍他人卖淫、嫖娼；3、制作、贩卖、传播淫秽物品；4、提供或者从事以营利为目的的陪侍；5、赌博；6、从事邪教、迷信活动；7、其他违法犯罪行为。8、不得吸食、注射毒品，不得卖淫、嫖娼。风险提示：歌舞娱乐场所应当按照国务院公安部门的规定在营业场所的出入口、主要通道安装闭路电视监控设备，并应当保证闭路电视监控设备在营业期间正常运行，不得中断。歌舞娱乐场所应当将闭路电视监控录像资料留存30日备查，不得删改或者挪作他用。
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构需要哪些材料
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：(一)中国证监会统一印制的申请表；(二)公司章程；(三)企业法人营业执照；(四)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；(五)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；(六)业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码；(七)由注册会计师提供的验资报告；(八)中国证监会要求提供的其他文件。风险提示：监事会一般每年对企业定期检查1至2次，并可以根据实际需要不定期地对企业进行专项检查。监事会管理机构负责监事会的日常管理工作，协调监事会与国务院有关部门和有关地方的联系，承办国务院交办的事项。
证券公司的业务范围有哪些
经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五）证券融资融券；（六）证券做市交易；（七）证券自营；（八）其他证券业务。风险提示：除证券公司外，任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。证券公司从事证券融资融券业务，应当采取措施，严格防范和控制风险，不得违反规定向客户出借资金或者证券。
职业卫生技术服务机构在从事职业卫生技术服务活动中，不得有哪些行为
职业卫生技术服务机构在从事职业卫生技术服务活动中，不得有下列行为：（一）超出资质认可范围从事技术服务活动；（二）出具虚假或者失实的职业卫生技术报告；（三）转包职业卫生技术服务项目；（四）擅自更改、简化职业卫生技术服务程序和相关内容；（五）法律、法规规定的其他违法行为。风险提示：职业卫生技术服务机构开展技术服务时，应当以书面形式与用人单位明确技术服务内容、范围以及双方的责任。用人单位提出的技术服务内容、范围及要求违反法律、法规和标准规范规定的，职业卫生技术服务机构应当予以拒绝。

2. 根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，我国证券公司可从事（　　）。

【答案】：A、B、D、E
我国证券公司从事证券自营投资品种清单如下：①已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券；②已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券；③已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票；④已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券；⑤经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

3. 证券管理机关工作人员、证券交易所管理人员、证券业从业人员不得开立证券投资基金账户。（ ）

【答案】：×
证券管理机关工作人员、证券交易所管理人员、证券业从业人员不得开立股票账户。

4. 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在巾国证券业协会注册登记为( )。

【答案】：D
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第7条的规定，
向客户提供证券投资顾问服务的人员。应当具有证券投资咨询执业资格，
并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

5. （ ）依法对证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

【答案】：C
中国证监会及其派出机构依法对证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

6. 根据证券法律制度的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有（　　）。

【答案】：B,C,D

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：代理委托人从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；法律、行政法规禁止的其他行为。

7. 《证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经( )批准。

【答案】：D
《证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准。

8. 证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有哪些行为

根据法律的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：（一）代理委托人从事证券投资；（二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（三）买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券；（四）法律、行政法规禁止的其他行为。风险提示：证券投资咨询机构从事证券服务出现违法行为的法律责任：1、责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；2、没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。3、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
                                    
                                    
法律依据
《证券法》第一百六十一条