基金信息披露的禁止行为有哪些？

1. 基金信息披露的禁止行为有哪些？

　(一)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏　(二)对证券投资业绩进行预测　(三)违规承诺收益或者承担损失　(四)诋毁其他基金管理人、托管人或者基金份额发售机构

2. 基金管理人发售基金份额,募集基金,应当向国务院证券监督管理机构提交哪些文件?

　　《中华人民共和国证券投资基金法》第三十六条规定： 基金管理人依照本法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监督管理机构提交下列文件，并经国务院证券监督管理机构核准： 　　（一）申请报告； 　　（二）基金合同草案； 　　（三）基金托管协议草案； 　　（四）招募说明书草案； 　　（五）基金管理人和基金托管人的资格证明文件； 　　（六）经会计师事务所审计的基金管理人和基金托管人最近三年或者成立以来的财务会计报告； 　　（七）律师事务所出具的法律意见书； 　　（八）国务院证券监督管理机构规定提交的其他文件。

3. 基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是

答：
题目：
基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是（　　）。
A.有利于投资者获得盈利
B.有利于防止利益冲突与利益输送
C.有利于管理人管理基金
D.有利于托管人进行账户管理
答案：
B.有利于防止利益冲突与利益输送

4. 对于公开募集基金的基金管理人的一般违法违规行为包括哪些？

对于公开募集基金的基金管理人的一般违法违规行为，包括：
基金管理人的内部治理结构、稽核监控和风险控制管理不符合规定的情形，尚未造成重大影响的，中国证监会主要采取责令限期改正、限制令、责令更换有关人员等强令整改的监管措施。基金管理人整改后，应当向证监会提交报告。
证监会经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

5. 为什么基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失，这看起来是保障了持有人利益，其实不然。因为如果承诺收益或承担损失，最终肯定不是个人承担，而是公司承担。公司承担，以现在基金公司现状，一家中等基金公司管理规模大约在100-300亿之间，普遍的注册资本也不过2亿左右。如果说承诺收益了，按100亿计算，承担亏损2%这家公司就得关门了。如果说这家公司规模300亿，100亿的那只亏了，公司要关门了，那对另外200亿的管理人是不是很不公平？这是一个方面，另一个方面，从历史沿革来看，违规承诺收益，存在变成公司变相向持有人进行融资的风险。你这么理解，我发了100亿产品，给你4%的收益，我把这钱通过其他方式套出来，给我自己用，那是不是变成了我向你借钱给我自己用么？
目前，对于保护持有人利益，增强投资者信心的问题，证监会允许的是采用变通的方法，比如允许基金公司拿自有资金作为产品的安全垫（或说劣后）。也就是如果产品亏了，先亏基金公司那部分自有资金，直到亏完。

6. 基金托管人的信息披露义务主要涉及

基金托管人的信息披露义务主要涉及办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。拓展资料1.向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申请材料。在基金份额发售的3日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上；同时，将基金合同、托管协议登载在管理人网站上，将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。2.在基金合同生效的次日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。3.开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上；在公告的15日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。4.基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料。基金获准上市的，应在上市日前3个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。ETF上市交易后，其管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单，并在指定的信息发布渠道上公告。5.至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少每周公告一次资产净值和份额净值；放开申购赎回后，应于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计净值。如遇半年末或年末，还应披露半年度和年度最后一个市场交易日的基金资产净值、份额净值和份额累计净值。6.在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。在上半年结束后60日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。在每季结束后巧个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。上述定期报告在披露的第2个工作日，应分别报中国证监会及其证监局、基金上市的证券交易所备案。对于当期基金合同生效不足2个月的基金，可以不编制上述定期报告。7.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。封闭式基金还应在披露临时报告前送基金上市的证券交易所审核。8.当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，管理人应在知悉后立即对该消息进行公开澄清，将有关情况报告中国证监会及基金上市的证券交易所。9.管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。会议召开后，应将持有人大会决定的事项报中国证监会核准或备案，并予公告。10.基金管理人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。

7. 证券投资基金信息披露管理办法的第七章　法律责任

 基金信息披露义务人的信息披露活动存在违反本办法的下列情形的，责令改正，处以警告，并处罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款，情节严重的，暂停或者取消基金从业资格：(一)信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定；(二)信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定；(三)未按规定履行信息披露文件备案、置备义务；(四)年度报告的财务会计报告未经审计即予披露。 基金信息披露义务人的信息披露活动存在下列不依法披露基金信息情形的，按照《基金法》第九十三条的规定处罚：(一)违反本办法第六条规定；(二)未公开披露本办法第五条、第二十三条第二款规定的基金信息；(三)未在中国证监会规定的时间内披露基金信息；(四)未在指定报刊、网站等媒介披露基金信息；(五)未能保证投资人按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料；(六)基金管理人在其他公共媒体上披露的信息早于规定媒介；(七)基金管理人在不同媒介公开披露同一信息的内容不一致。 基金信息披露义务人的信息披露事务管理活动存在下列情形的，责令改正，处以警告，并处罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款，情节严重的，暂停或者取消基金从业资格：(一)基金管理人、基金托管人的信息披露管理制度不健全；(二)基金管理人、基金托管人未指定专人负责管理信息披露事务；(三)基金托管人未按规定对公开披露的基金信息进行复核、审查或者确认；(四)基金管理人、基金托管人未按照规定选择中国证监会指定的信息披露报刊。 对违反本办法规定的机构及其直接责任人员，依法作诚信档案记载。