私募基金备案法人高管有什么要求能挂靠吗

1. 私募基金备案法人高管有什么要求能挂靠吗

私募基金备案准备的公司材料
1
公司资料：营业执照、组织机构代码、税务登记证的三证扫描件(三证合一的企业只需要提供营业执照即可）、公司章程、公司内部控制制度文件、管理人认为需要说明的情况、与管理人之间的控制关系图。备注：如果您的企业为成立一年及一年以上的企业，还需要提供上一年度的财务报表、审计报告等相关财务信息，公司联系地址、联系电话传真号码、联系人姓名电话、邮箱、邮编；
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若申请备案公司的股东有法人股公司，则法人股公司需要提供营业执照、组织机构代码、税务登记证的三证扫描件(三证合一的企业只需要提供营业执照即可）、公司联系地址、联系电话传真号码、法人姓名、手机号码、座机电话、传真、邮箱、邮编。
私募基金备案的人员要求
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法人及2名高管要有3年以上相关工作经验，例如：银行、证券公司、基金公司等相关行业；法人及2名高管人员必须有基金从业资格证书。
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法人及高管人员：身份证正反面扫描件、一寸照片扫描件、最高学历（如果学历为本科以上的还需要提供本科以上的学历证书，照片扫描件均可）办公电话、移动电话、传真号码、电子邮箱、工作经历（工作时间、工作单位、工作单位性质、职务、工作内容、证明人、证明人电话）、学习经历（时间、所在学校名称、学历、专业、学历证明扫描件）
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高管中一人指定为合规风控负责人，如果您申请的备案为证券投资基金类型的，高管里有一人必须为基金经理且基金经理不能兼任合规风控负责人，故至少需要两名高管。
一般律师事务所在做法律意见书时，会核实以下几个方面：
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公司方面：实际地址办公室场地核查、房租水电等公司一般的收支出账目核查、网络上的调查（主要是核查是否存在从事P2P业务）、工商局调档及税务调查是否为工商税务异常名单、黑名单公司、有无违法违规记录、公司银行户方面的核查、注册资本金与实缴资金的核查、公司的内部风控制度文件是否健全等；
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人员方面：法人、股东、高管的身份信息核查核对、学历、工作履历的核查、所以办公在职人员（包含高管）在本地的社保缴纳情况、是否有境外股东等、法人、高管是否都有通过基金从业资格考试等；备注：具体的核查内容根据律师事务所的不同可能会有略微的不同，详情请参考律师事务所及协会官方的要求。
3
申请基金备案的时间：申请基金备案的时间，以提交所有材料到协会之日算起的20个工作日左右，如果被驳回则以重新提交材料之日算起的20个工作日左右。
不建议进行挂靠。

2. 买一家可以做私募基金备案的公司多少钱

1、高管资格从事证券类的私募基金必须至少有3名高管具有基金从业资格
2、经营范围满足要求即可。
3、注册资本实缴资本超过注册资本的25%及100万。
4、办公条件需要有实际的办公地址，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。5、高管人员最好有5-10的员工，
6、制度性文件按照协会和公司自身情况，编写制度性文件，一般有9-23个制度性文件。
7、牌照类型目 前有私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金、其他私募投资基金、
8、法律意见书需要请专业的律所进场尽职调查，根据协会要求完成《法律意见书》，在私募基金管理 人系统中申请牌照时要递交。9、《法律意见书》。

3. 做私募基金管理人备案的价格是多少

价格有高也有低：
1、高管资格从事证券类的私募基金必须至少有3名高管具有基金从业资格
2、经营范围满足要求即可。3、注册资本实缴资本超过注册资本的25%及100万。
4、办公条件需要有实际的办公地址，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。5、高管人员最好有5-10的员工，
6、制度性文件按照协会和公司自身情况，编写制度性文件，一般有9-23个制度性文件。
7、牌照类型目 前有私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金、其他私募投资基金、
8、法律意见书需要请专业的律所进场尽职调查，根据协会要求完成《法律意见书》，在私募基金管理 人系统中申请牌照时要递交。9、《法律意见书》。

4. 设立私募基金公司挂靠可以吗

一、私募严禁挂靠
1、针对近期私募圈出现的基金从业资格“挂靠风”、高管人员兼职等现象，私募严禁中国证券投资基金业协会(下称协会)明确表示，私募找外部人员“挂靠”的行为，违反了私募登记备案相关办法，一经查实，个人和私募管理人都将受到处分。同时，协会强调，已通过考试的人员不必找机构“挂靠”，可以先由个人直接向协会申请注册。此外，协会还表明，私募高管不得在非关联的私募机构兼职。对频繁变更任职机构的私募高管，协会将重点关注。私募找外部“挂靠”情节严重将被“封杀”
2、针对最近个别私募寻找有基金从业资格的外部人员“挂靠”的问题，协会明确表示，这种行为已经违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，属于“在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息”行为。
3、如果出现这种情况，一经查实，对于个人，将记入个人诚信档案，视情节严重程度，采取行业内谴责、加入黑名单、取消其基金从业资格等纪律处分；对于私募基金管理人，将公开谴责，并将虚假填报情况进行公示，情节严重的，将暂停受理其基金备案，撤销其管理人登记。此外，私募中介服务机构不得误导、诱导私募基金管理人采取“挂靠”等方式，如果出现，也将公开谴责，情节严重的，将暂停受理其相关业务并加入黑名单。
为了消除通过从业考试、却没在机构任职人士的后顾之忧，协会表示，目前基金从业资格的注册以机构统一注册为主，已在基金行业机构任职的应由所在任职机构向协会申请注册。但是，已通过考试但未在基金行业机构任职的，不必找机构“挂靠”，可以先由个人直接向协会申请基金从业资格注册，在相关机构任职后，由所在任职机构向协会申请变更。
4、此外，协会也说明，已通过相关科目考试的，可以在4年内向协会申请注册。考虑到实际情况，对通过考试超过4年的，在2017年7月1日前认可其考试成绩，并要求及时完成注册；但到明年7月1日后再申请注册的，需重新参加考试或补齐近两年的后续培训30个学时。
5、协会还表示，协会从业人员管理系统正在完善相关功能，预计于2017年一季度完成系统升级，届时将全面开放办理私募基金管理机构的人员从业资格注册。另外，私募从业人员每年度需完成15学时的后续培训方可维持基金从业资格。
二、协会将重点关注高管变更
1、针对私募中存在的兼职问题，协会明确表示，私募高管应当恪尽职守，不得在非关联的私募机构兼职。在关联私募机构兼职的，协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等，协会将重点关注在多家关联机构兼职的高级管理人员履职情况。
同时，协会强调，对于在1年内变更2次以上任职机构的私募高级管理人员，协会将重点关注其变更原因及诚信情况。
2、此外，协会还要求，私募高管应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，应上传法定代表人、合规/风控负责人及其他高管任职相关决议及劳动合同。
协会还提醒，已登记的私募应当自查高管的兼职情况，下一步协会进行核查，要求不符合规范的机构整改。

5. 设立私募基金公司挂靠可以吗

一、私募严禁挂靠
1、针对近期私募圈出现的基金从业资格“挂靠风”、高管人员兼职等现象，私募严禁中国证券投资基金业协会(下称协会)明确表示，私募找外部人员“挂靠”的行为，违反了私募登记备案相关办法，一经查实，个人和私募管理人都将受到处分。同时，协会强调，已通过考试的人员不必找机构“挂靠”，可以先由个人直接向协会申请注册。此外，协会还表明，私募高管不得在非关联的私募机构兼职。对频繁变更任职机构的私募高管，协会将重点关注。私募找外部“挂靠”情节严重将被“封杀”
2、针对最近个别私募寻找有基金从业资格的外部人员“挂靠”的问题，协会明确表示，这种行为已经违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，属于“在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息”行为。
3、如果出现这种情况，一经查实，对于个人，将记入个人诚信档案，视情节严重程度，采取行业内谴责、加入黑名单、取消其基金从业资格等纪律处分；对于私募基金管理人，将公开谴责，并将虚假填报情况进行公示，情节严重的，将暂停受理其基金备案，撤销其管理人登记。此外，私募中介服务机构不得误导、诱导私募基金管理人采取“挂靠”等方式，如果出现，也将公开谴责，情节严重的，将暂停受理其相关业务并加入黑名单。
为了消除通过从业考试、却没在机构任职人士的后顾之忧，协会表示，目前基金从业资格的注册以机构统一注册为主，已在基金行业机构任职的应由所在任职机构向协会申请注册。但是，已通过考试但未在基金行业机构任职的，不必找机构“挂靠”，可以先由个人直接向协会申请基金从业资格注册，在相关机构任职后，由所在任职机构向协会申请变更。
4、此外，协会也说明，已通过相关科目考试的，可以在4年内向协会申请注册。考虑到实际情况，对通过考试超过4年的，在2017年7月1日前认可其考试成绩，并要求及时完成注册；但到明年7月1日后再申请注册的，需重新参加考试或补齐近两年的后续培训30个学时。
5、协会还表示，协会从业人员管理系统正在完善相关功能，预计于2017年一季度完成系统升级，届时将全面开放办理私募基金管理机构的人员从业资格注册。另外，私募从业人员每年度需完成15学时的后续培训方可维持基金从业资格。
二、协会将重点关注高管变更
1、针对私募中存在的兼职问题，协会明确表示，私募高管应当恪尽职守，不得在非关联的私募机构兼职。在关联私募机构兼职的，协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等，协会将重点关注在多家关联机构兼职的高级管理人员履职情况。
同时，协会强调，对于在1年内变更2次以上任职机构的私募高级管理人员，协会将重点关注其变更原因及诚信情况。
2、此外，协会还要求，私募高管应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，应上传法定代表人、合规/风控负责人及其他高管任职相关决议及劳动合同。
协会还提醒，已登记的私募应当自查高管的兼职情况，下一步协会进行核查，要求不符合规范的机构整改。