目前申请私募管理人对于条件有什么要求？听说目前协会很严格？

1. 目前申请私募管理人对于条件有什么要求？听说目前协会很严格？

 
   在私募基金管理人登记或控股股东重大变更环节，中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）越来越关注股东是否满足基金业协会相关文件要求。因此，确定私募基金管理人股东是否合格，是新设私募基金管理人或成为私募基金管理人股东之前需要评估的重要问题。
     
   本文总结实务经验，结合私募新规以及中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）的相关行业规范和自律规则，梳理私募基金管理人股东的条件，供行业参考。
     
    私募基金管理人主要股东/合伙人的认定标准 
     
   一、私募基金管理人主要股东/合伙人的认定标准
     
   《暂行条例》规定，有规定情形之一的，不得担任私募基金管理人，不得成为私募基金管理人的主要股东或者合伙人。对主要股东/合伙人采用“负面清单”形式明确不得存在五种情形。但是我们在《暂行条例》中并未看到对“主要股东或者合伙人”标准进行界定。在相关法规中提到“主要股东”的情况如下：
     
   二、私募基金管理人主要股东/合伙人的认定
     
   《暂行条例》仅列明了私募基金管理人的主要股东/合伙人条件，并未给出具体的认定标准，未来有待证监会或基金业协会在落实《暂行条例》的过程中进行具体规定。
     
   鉴于《基金法》是《暂行条例》的上位法之一（仅就调整对象私募证券投资基金而言，《基金法》构成《暂行条例》的上位法），前述《管理办法》中关于公募基金管理公司主要股东的认定标准，对于私募基金管理人主要股东/合伙人的认定具有一定的参考与借鉴作用。
     
   1. 公司型私募基金管理人
     
   在私募基金管理人中，对主要股东的认定标准可以参考该规定，即主要股东是指持有私募基金管理人股权比例最高且不低于25％的股东。根据该标准，如果私募基金管理人股权比例最高的股东有多个且持股比例都不低于25%的，则可能存在多个主要股东。如果私募基金管理人所有股东的股权比例均低于25%，则该基金管理人也可能不存在主要股东。
     
   2. 合伙型私募基金管理人
     
   《暂行条例》第六条规定，私募基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。那么，如果合伙企业申请登记为私募基金管理人的，如何认定合伙企业的“主要合伙人”呢
     
   我们理解应该从两个方面认定，一是参照主要股东的认定标准，即在合伙企业中出资比例最高且持有合伙份额比例不低于25%的合伙人，可以认定为主要合伙人。
     
   二是由于合伙企业申请成为基金管理人的，大部分均是有限合伙企业，普通合伙人暨执行事务合伙人在有限合伙企业中居于较为重要的地位，通常代表合伙企业执行合伙事务，决定合伙企业的主要事项，因此对合伙企业具有较大的控制力与影响力，具有将普通合伙人认定为有限合伙企业的主要合伙人的必要性与合理性。
     
   综上所述，在证监会或基金业协会尚未出台具体实施细则之前，对于私募基金管理人的主要股东/合伙人，如果是公司的，建议将持有私募基金管理人股权比例最高且不低于25％的股东认定为主要股东。如果是有限合伙的，建议将持有私募基金管理人份额比例最高且不低于25％的合伙人以及执行事务合伙人均认定为主要合伙人。
     
    新申请登记的私募基金管理人股东条件清单 
     
   根据基金业协会最新登记须知、登记清单和实务操作经验，新申请登记的私募基金管理人股东需要检视以下正面清单、负面清单和附条件认可清单所列条件。
     
   1. 正面清单
     
   1）以货币出资且具备出资能力。
     
   2）用于出资的资金为自有资金，且来源真实、合法。
     
   3）外商独资或合资的机构，其股东应为在中国境内设立的公司，该公司的境外股东应为所在国家或地区金融监管当局批准或许可的金融机构，且境外股东所在国家或地区的证券监督机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录。
     
   2. 负面清单
     
   1）主要出资人曾经从事或目前兼营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等冲突业务。
     
   2）为资产管理产品。
     
   3）委托代持股权或隐名持股。
     
   4）股权架构存在嵌套或交叉持股、循环出资情形。穿透至实际控制人的股权架构超过三层，且无法说明合理性。
     
   5）存在以下不良诚信信息：
     
   a）最近三年受到刑事处罚；
     
   b）最近三年受到证监会的行政处罚；
     
   c）最近三年被证监会采取行政监管措施；
     
   d）最近三年受到其他监管部门的行政处罚；
     
   e）最近三年被基金业协会或其他自律组织采取自律措施；
     
   f）最近三年涉及诉讼或仲裁；
     
   g）最近三年其他合法合规及诚信情况。
     
   6）曾经担任因以下情形被基金业协会不予登记的申请机构的高级管理人员，且自该机构不予登记之日起不满一年：
     
   a）申请机构违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为的；
     
   b）申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料；提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏的；
     
   c）申请机构主要股东、申请机构自身曾经从事过或目前仍兼营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募基金业务相冲突业务的；
     
   d）申请机构被列入国家企业信用信息公示系统严重违法失信企业名单的；
     
   e）申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施的；
     
   f）中国证监会、中国证券投资基金业协会规定的其他情形。
     
   3. 附条件认可清单
     
   1）穿透至实际控制人的股权架构超过三层，但能够说明合理性的，例如央企或地方国企作为股东。
     
   2）申请登记前一年内发生股权变更的，需要说明理由以及合理性。
     
   3）同时作为实际控制人或第一大股东的股东，如其已设有同类型私募基金管理人的，需提交新设同类型私募合理性说明。
     
   4）股东为已登记的私募基金管理人或其实际控制的主体中存在已登记的私募基金管理人，关联私募基金管理人出具承诺函，承诺若申请机构展业中出现违法违规情形，应当承担相应的合规连带责任和自律处分后果。
     
   需要注意的是，关于境外股东能否作为出资人以及管理人的外资比例的问题，实务中，我们注意到协会曾就外资比例超过50%的证券类私募基金管理人提出过反馈意见，认为需要满足《私募基金登记备案相关问题解答(十)》（以下简称“问答十”）的规定，即出资人和实际控制人应为所在国家或者地区金融监管当局批准或者许可的金融机构。对此，我们认为，从问答十的适用范围来看，其适用于中外合资或外商独资申请机构，如果拟新设的申请机构的直接股东均为境内机构或自然人，则申请机构属于内资公司，应不适用问答十；但不排除在实际审核实践中，对于穿透后的外资比例超过50%的申请机构，协会从实质审查角度，参考问答十进行监管。
     
    私募基金管理人与公募基金管理人主要股东/合伙人的比较 
     
   与私募基金管理人主要股东规定方式不同的是，《基金法》、《管理办法》对公募基金管理人的主要股东标准主要从正面提出明确的条件与要求。两类基金管理人主要股东条件与要求比较如下：
     
   

2. 私募基金管理人需要具备什么条件

3. 私募基金管理人需要具备什么条件

私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二条规定，本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金)，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。
所谓申请私募基金牌照类似于企业经营的营业执照，按照投资规模来划分的。
1、私募管理型企业的注册资本不低于3000万元，单个投资者的投资数额不低于100万元。
2、私募基金型企业的注册资本不低于5亿元，设立时实收资本不低于1亿元;单个投资者的投资数额不低于100万元。根据你的投资额来确定你的经营范围，投资额越高的获得业务范围越高。

扩展资料：
私募基金特点：
私募股权基金的运作方式是股权投资，即通过增资扩股或股份转让的方式，获得非上市公司股份，并通过股份增值转让获利。股权投资的特点包括：
1、股权投资的收益十分丰厚。与债权投资获得投入资本若干百分点的利息收益不同，股权投资以出资比例获取公司收益的分红，一旦被投资公司成功上市，私募股权投资基金的获利可能是几倍或几十倍。
2、股权投资伴随着高风险。股权投资通常需要经历若干年的投资周期，而因为投资于发展期或成长期的企业，被投资企业的发展本身有很大风险，如果被投资企业最后以破产惨淡收场，私募股权基金也可能血本无归。
3、股权投资可以提供全方位的增值服务。私募股权投资在向目标企业注入资本的时候，也注入了先进的管理经验和各种增值服务，这也是其吸引企业的关键因素。在满足企业融资需求的同时，私募股权投资基金能够帮助企业提升经营管理能力，拓展采购或销售渠道。
融通企业与地方政府的关系，协调企业与行业内其他企业的关系。全方位的增值服务是私募股权投资基金的亮点和竞争力所在。
参考资料来源：百度百科-私募基金

4. 成为私募基金管理人需要具备什么条件

符合下列条件的基金管理人，应当向基金业协会申请登记：
1、实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币;
2、自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上;
3、有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人;
4、有良好的社会信誉，最近三年没有违法违规行为记录，在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。股权投资管理机构、创业投资管理机构等符合登记条件的，应当向基金业协会申请登记。
一、私募基金管理人需要做哪些工作？
1、明确全口径登记备案制度。要求各类私募基金管理人均应当向基金业协会申请登记，各类私募基金募集完毕，均应当向基金业协会办理备案手续。
2、确立合格投资者制度。从资产规模或收入水平、风险识别能力和风险承担能力、单笔最低认购金额三个方面规定了适度的合格投资者标准。养老基金等机构投资者和私募基金管理机构及其从业人员等具备专业能力，并能够识别和承担风险的，也被视为合格投资者。
3、明确私募基金的募资规则。具体包括不得向合格投资者之外的单位和个人募资，不得承诺本金不损或承诺最低收益，须对投资者风险识别和承担能力进行评估，须对私募基金进行风险评级并选择匹配的投资者推介私募基金等。
4、规范投资运作行为。具体包括：须制定并签订基金合同;依合同约定安排基金托管，或明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制;建立防范利益冲突和利益输送的机制;私募基金管理人须如实向投资者披露信息等。
5、确立对不同类别私募基金进行差异化行业自律和监管的制度安排。私募股权基金和创业投资基金的管理人机构，不强制其加入基金业协会;对其从业人员，不要求其具备基金从业资格。对创业投资基金，《办法》设专章进行特别规定，强调基金业协会对其采取差异化行业自律，并提供差异化会员服务，证监会及其派出机构对创业投资基金采取差异化监督管理。
由此可见，在私募基金运作过程中，基金管理人起到了决定性作用。一个实力雄厚、管理科学的私募基金管理人会给投资者带来合理回报的同时控制好风险。投资者在选择私募基金的时候，可以到基金业协会查询私募基金备案情况，从中了解基金管理人资质等，尽量选择出优质的管理人。

5. 私募基金管理人的条件是什么

一、设立私募基金管理人的条件是：
1、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。
2、投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本不低于1亿元;5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。”
3、单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。
4、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
5、具有完备的风险控制制度和内部管理制度。
二、私募基金管理人的作用是：
1、基金托管人的介入,使基金资产的所有权、使用权与保管权分离,基金托管人、基金管理人和基金持有人之间形成一种相互制约的关系,从而防止基金财产挪作他用,有效保障资产安全。
2、通过基金托管人对基金管理人的投资运作包括投资目标、投资范围、投资限制等进行监督,可以及时发现基金管理人是否按照有关法规要求运作。托管人对于基金管理人违法、违规行为,可以及时向监督管理部门报告。
3、通过托管人的会计核算和估值,可以及时掌握基金资产的状况,避免“黑箱”操作给基金资产带来的风险。
【本文关联的相关法律依据】
《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条规定，私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100
万元且符合下列相关标准的单位和个人：(一)净资产不低于1000万元的单位;(二)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50
万元的个人。

6. 私募基金管理人需要具备什么条件

 私募基金管理人需要具备什么条件  私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二条规定，本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金)，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。  所谓申请私募基金牌照类似于企业经营的营业执照，按照投资规模来划分的。  1、私募管理型企业的注册资本不低于 3000 万元，单个投资者的投资数额不低于 100 万元。  2、私募基金型企业的注册资本不低于 5 亿元，设立时实收资本不低于 1 亿元;单个投资者的投资数额不低于 100 万元。根据你的投资额来确定你的经营范围，投资额越高的获得业务范围越高。  私募基金牌照申请需要哪些条件?  1.根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。  2.注册资金要1000万以上。  3.至少有三名高级管理人员具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;最近三年从事投资管理相关业务;基金业协会认定的其他情形。  4.申请机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。
  私募基金管理人需要符合哪些资质条件  需要两名以上基金从业资格证、法律意见书、实际办公地址、高管人员学业，工作履历
  私募基金管理人备案需要符合什么条件  现在备案只能做股权备案、证券类备案，需要两名以上高管人员，并且都是本科以上学历，相关行业从业经验，实际办公地址等。私募备案，贺田。
  私募基金管理人登记备案需要具备的条件有哪些  符合中国证券投资基金业协会的主体公司一套资料、法人和高管要有基金从业资格、法律意见书、验资报告等等
  私募基金管理人登记需要什么条件  私募投资基金管理人登记备案的条件：  1.在中国境内合法注册成立的企业法人  2.注册资本1000万或以上实缴到位  3.有至少3名具有3年以上的相关从业经验的高管，高管中必须有风控负责人  4.高管履历必须真实，基金业协会会不定期抽查及约谈高管  5.高管人员必须有相关从业资质及本科以上学历证明  6.企业必须有完善的风控、内控、人员交易、信息披露等制度。
  
  
  一、公司所需要的条件和材料：1.最新营业执照；2.公司章程（最后一页需有签字、日期、公章）；3.验资报告（实缴资金是注册资金的25%以上或是实缴100万以上，带实缴银行汇单）；4.财务审计报告（营业执照是2017年之前注册的公司需要提供，会计师联系人电话和邮箱）；5租赁合同；6.公司所在写字楼全图片和带有机构LOGO的前台图片；7.公司员工花名册8人以上（带身份证号码）；8.工商公示出资人信息图片；9.工商存档出资人信息图片。二、所有股东需要需要的条件和资料：1.原件身份证（正、反面）；2.毕业证；3.联系方式（移动电话、邮箱、办公座机）；4.个人简历（教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历从大学毕业后填写）。三、所有高管和法人需要的条件和材料：1.原件身份证（正、反面）；2.毕业证（高中-大专- 本科-硕士-博士，需连贯不能中断）；3.个人简历（教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历需要和投资、证券、基金公司相关的经历，工作经历的证明人和电话）；4.联系方式（移动电话、邮箱、办公座机）；5.基金从业资格证；6个人征信报告；7.劳动合同和社保证明。以上是最新材料清单，最新增项我都已经标注。虽然不是比较严苛的要求。对于不能提供的企业者依然是致命的。最起码是比较麻烦的。另外就是基金业协会审核尺寸趋向保守，可以说是越来越保守，模棱两可的就不行，所以别凑数。别有投机心理，现在只要被打回一定次数就会被锁定三个月。三个月内不能有任何动作。大家注意。
  私募基金管理人高管需要什么条件  1.根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。　2.注册资金要1000万以上。3.至少有三名高级管理人员具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试；最近三年从事投资管理相关业务；基金业协会认定的其他情形。4.申请机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。来源鑫风口
  请问私募基金管理人备案需要哪些具备的条件？   请问私募基金管理人备案需要哪些具备的条件？ 
  私募基金管理人申请有哪些要求？管理人备案 主体公司投资类公司，经营范围满足投资管理、资产管理、项目投资等 注册资金最好1000万以上，实缴资金验资报告 审计报告 高管人员要有基金从业资格证 实际办公地址、公司员工各项简历等信息
  私募基金管理人备案申请需要什么条件  私募基金管理人初次登记材料清单  （一）常规格式文件  1、中国证券投资基金业协会入会申请书（协会格式文本）  2、基金管理人登记和基金备案承诺函（协会格式文本，盖章承诺）  （以上两项文件模板在中国证券投资基金业协会网站均可下载）  （二）管理人信息  1、机构基本资料：  1）外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书 （若是）；  2）管理人的公司章程/有限合伙协议；  3）组织机构代码证；  4）税务登记证；  5）营业执照；  6）管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度  2、实际控制人资料：  1）自然人：  身份证，学历\学位证书证明文件；与管理人之间的控制关系图  2）法人及其他组织：  营业执照或主体资格证明文件；与管理人之间的控制关系图  3、最近三年合法合规及诚信情况  4、财务信息：  1）上一年审计报告（若有）  2）会计师事务所营业执照  （三）股东/合伙人信息  1、自然人：  1）身份证，学历\学位证书证明文件；  2）与管理人之间的控制关系图  2、法人及其他组织：  1）营业执照或主体资格证明文件；  2）与管理人之间的控制关系图  （四）主要人员信息  主要人员包括高级管理人员、基金经理：  1）身份证；  2）学历证；  3）个人简历；  4）包括姓名、性别、出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为执行事务合伙人、是否为风控负责人、是否为信息填报负责人、学习经历、工作经历  （五）法律意见书  由从事相关事项的专业律师事务所出具
  现在要具备哪些条件才能做私募基金管理人备案  1.公司名称 私募基金管理人的名称应该规范,不能太随意；我们建议私募证券类可以取投资管理、基金管理、资产管理；股权类可以叫创业投资、股权投资、股权投资基金，淡然投资管理、资产管理、基金管理也可以适用股权；  2.经营范围区分不同类型，若根据基金业协会的要求，“投资基金”、“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”普通适用于私募证券和私募股权基金；“股权投资”、“企业管理咨询”只适用于“私募股权基金”；  3.注册资本 我们建议最低1000万。这是私募基金管理人后期开展与众多合作机构对接业务，是对方需要的普遍要求。关于时候资本到位的问题，基金业协会没有明确的要求，《指引》要求企业具备基本运营的营运资金。私募股权类，若需要发产品找托管机构，券商就要求私募基金管理人最低实收资本到位500万以上；私募证券类则普遍要求最低应实缴注册资本1000万；  4.高管应具备基金从业资格 私募证券类的私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人、总经理、副总经理、风控负责人等）均应当取得基金从业资格；私募股权类的私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人、风控负责人应当取得基金从业资格；
   

7. 私募基金管理人的要求有哪些

法律分析：私募基金管理人的要求有：1、名称应符合《名称登记管理规定》。2、投资基金公司“注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资。3、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
法律依据：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》 第二条 本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金)，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。

8. 私募基金管理人有哪些要求？

私募基金管理人的要求有：
1、名称应符合《名称登记管理规定》。
2、投资基金公司“注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资。
3、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
一、在信息披露层面，私募基金有哪些法律法规
下面是有关私募基金的法律法规《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国信托法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》《私募投资基金管理人内部控制指引》《基金业务外包服务指引（试行）》《私募投资基金信息披露管理办法》《基金从业人员执业行为自律准则》
二、中外合作地区基本条件
1、投资环境良好。中方企业所在地政府支持，政策优惠、项目对口衔接、具备实施条件。市场条件、技术条件、资金条件、环境条件、社会条件、施工条件、法律条件、水电气、交通通讯、金融等外部协作配套条件、在产持续经营。中方企业处于良性发展状态，具备技术和管理经验、多元出资方式。中方可以货币、厂房、机器设备、其他物料、工业产权、专有技术、场地使用权等作价出资。出资比例双方协商。注册资本，外商投资比例一般不低于25%，无上限方企业负责办理企业呈报、审批、成立手续。
三、担保公司成立的条件是什么
担保公司设立条件如下：1、非融资性担保机构实收货币资金应达到3000万元人民币以上；从事再担保的担保机构实收货币资金应达到1亿元人民币以上；跨省从事担保业务应达到实收货币资金2亿元人民币以上；2、发起人无犯罪记录、无不良信用记录。3、有专职技术从业人员。根据《融资性担保公司管理暂行办法》第九条的规定，设立融资性担保公司，应当具备下列条件：(一)有符合《中华人民共和国公司法》规定的章程。(二)有具备持续出资能力的股东。(三)有符合本办法规定的注册资本。(四)有符合任职资格的董事、监事、高级管理人员和合格的从业人员。
【本文关联的相关法律依据】
《私募投资基金募集行为管理办法》第七条，私募基金管理人应当履行受托人义务，承担基金合同、公司章程或者合伙协议的受托责任。委托基金销售机构募集私募基金的，不得因委托募集免除私募基金管理人依法承担的责任。