证券公司从事证券自营业务应当遵守哪些规

1. 证券公司从事证券自营业务应当遵守哪些规

真实、合法的资金和账户。证券公司从事自营业务必须以自己的名
义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。
业务隔离。证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管
理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务 与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。
明确授权。建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。
自营业务决策机构应当按照董事会、投资决策机构、自营业务部门三级体制 设立。
风险监控。证券公司要根据公司经营管理特点和业务运作状况，建
立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风 险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。
报告制度。证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求，报送
自营业务信息。报告的内容包括：自营业务账户、席位情况，涉及自营业务规 模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，自营风险监控报告等 事项。

2. 证券公司自营业务的范围不包括什么

2019年帮考网证券法规-证券自营业务的含义及投资范围

3. 证券公司能干哪些业务？

证券公司的主要业务包括：
【1】经纪业务。就是代理买卖沪深股市的证券业务。投资者必须在证券公司开户，利用证券公司提供的交易通道交易席位，才能与交易所进行证券交易。证券公司收取服务佣金的业务。
【2】自营业务。利用证券公司的人才优势，信息优势和市场经验等等进行的自有资金投资经营的业务。
【3】资产管理业务。简称资管业务。凭借证券公司在投资方面众多优势，为客户提供投资服务，即帮客户理财，从中赚理财服务费，亏盈客户自负。其代表就是证券公司提供的各种各样的理财产品。
【4】融资融券业务。借钱给客户买证券或者是借证券给客户卖，从中收服务费。
【5】IB业务。即代理期货业务。
【6】发行与承销业务。股份公司股票要上市必须要证券公司的辅导和推荐才能上市，这其中涉及非常专业的金融服务项目。也只能靠证券公司的服务。上市之后帮助股份公司在一二级市场承销。
【7】股权抵押。可以进行一定规模的股权质押贷款。

4. 证券经营机构主要从事什么业务？

证券承销，代理证券发行人发行证券。
经纪业务，代理投资者买卖证券。
自营业务，机构自身买卖证券赚取差价的行为。
投资银行，从事企业的兼并、收购、资产重组、融资安排等业务。
基金管理，从事发起、设立、承销基金或作为基金管理人、基金托管人等相关业务。
咨询服务，为客户提供资产管理、负债管理、投资风险、资产流动性、估价等市场相关服务。
其他，包括代理债券还本付息、代发股息红利、有价证券代保管及鉴证、受托办理证券登记过户、证券贴现、证券抵押贷款等其它业务。

5. 证券公司从业

我也是本科生，也曾与你有过一样的打算，以我现在的实际情况回答你：
1、通过证券从业资格考试然后到证券公司应聘上班，同时看书考研，既能有工作经历和工资，也有富裕时间看书——途径可行。但要注意一般的证券公司招聘的都是“客户经理”“营销经理”，也都有任务指标什么的，要有一定的客户资源才行，不然试用期都过不了；
2、如果届时考研成功，我想一般情况下证券公司是不可能同意你挂职然后去学校学习的，有道是“鱼与熊掌不可兼得”。不过，既然考研成功，等毕业之后还怕找不到比现在更好的工作吗？
3、我现在就在证券公司上班，同时准备考研和理财规划师，我计划考试成功后离职，专心学习。
当然，也不排除有例外情况，无论如何，祝朋友成功！

6. 证券公司经营哪些业务？

业务范围
1、证券经纪业务
证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。
2、证券投资咨询业务
证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
3、证券承销、包销、代销业务
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务可以采取代销或者包销方式。

扩展资料
证券公司可被划分为四类：
第一，证券经纪商，也就是居间帮投资人买卖股票的证券公司。
第二，证券承销商，帮助企业上市发行股票，如果投资人要买公司发行的新股票时，就必须找这种类型的证券公司。
第三，证券自营商，他们如同一般投资人一样，也是股票的买卖者。我们一般称为的法人，其中一类就是证券自营商。
第四，综合类证券商，就是同时经营以上三种业务的证券公司。
参考资料来源：百度百科-证券公司

7. 证券交易所不得从事什么

《证券交易所管理办法》第十二条规定，证券交易所不得直接或者间接从事：
（1）以营利为目的的业务。
（2）新闻出版业。
（3）发布对证券价格进行预测的文字和资料。
（4）为他人提供担保。
（5）未经证监会批准的其他业务。

8. ★为什么证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的

证券法规定，证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。这就是说，禁止证券公司及其从业人员在法定的证券交易营业场所之外私下代理客户买卖证券，即禁止场外交易。场外交易有以下两种情况： 

1．买卖未上市的公司的证券。它在我国金融市场还不成熟的情况下，会干扰国家的金融秩序，因此必须禁止。 

2．买卖已上市公司的证券。这会妨碍证券交易公平和公开，因为根据证券法规定，已上市公司的证券交易是通过证券公司与证券交易所的电脑联网，在证券交易所的集中交易市场进行，并按照价格优先、时间优先的原则通过电脑撮合成交，这就保证了证券交易的公平和公开；但是，在场外交易的情况下，证券交易背着广大投资者私下进行，就无法保障广大投资者的利益，而有利于证券公司和少数大户进行操纵股市的非法活动，因此必须加以禁止。