合规 是指什么

1. 合规 是指什么

2. 合规是什么职业

  合规师主要负责：
                          1、负责公司适当性管理，为公司各业务提供适当性意见，组织开展适当性检                            查；
                          2、为零售经纪业务、互联网业务等提供合规支持，对各上报事项、制度流程                           进行合规审查；
                          3、协助分支机构合规管理，参与现场合规检查；


                          4、追踪*新监管要求，督导各部门排查风险，并进行制度流程完善； 
                          5、对公司风险事件进行跟踪处置；
                          6、完成部门交办的其他工作。


任职要求：1、本科及以上学历，金融、经济、会计等相关专业优先；2、取得证券及基金从业资格证；3、具备5年以上证券从业经验，熟悉证券法律法规及相关规定；4、工作责任心强，具有良好的沟通协调能力、综合分析能力、判断能力及风险防范意识。

3. “合规 ”是指什么？

您好，很高兴能为您解答问题。目前正在整理相关资料，请您稍等片刻。【摘要】
“合规 ”是指什么？【提问】
您好，很高兴能为您解答问题。目前正在整理相关资料，请您稍等片刻。【回答】
合规，对大众而言，主要的内容包括如下:无论是个人还是组织，都应该遵守相应的法律、法规、监管规则或标准。这里既包括国家的法律法规，也包括行业的规则内容。【回答】
或者您还有什么其他诉求需要了解的么？【回答】

4. 合规管理是什么意思

合规管理
 
 根据《证券公司合规管理试行规定》中的定义，合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。合规管理是企业“内部的一项核心风险管理活动”。合规管理部门有广义和狭义之分, 广义上的合规管理部门整个银行系统负有履行合规管理职责
 
 的业务条线与分支机构的统称。狭义的合规管理部门是识别、评估、通报、监控并报告银行合规风险的一个独立的职能部门。合规风险管理是全行上下的共同责任, 不是单纯由合规管理部门自身独自履行。合规管理部门的作用主要是辅助管理银行的合规风险。合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险,
 
 按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面是相互协作。合规管理职能与内部审计职能分离, 合规管理职能的履行情况受到内部审计部门定期的独立评价。内部审计部门负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价, 内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。

5. 什么是合规

由于我们2011年就开始着手上市事宜，当年引入了德勤企业内部安全审计，所以在事情还没有演变到不可收拾的地步之前，我们已经开始着手建立各种制度、规范和系统，全都为了合规，最终几年后登陆NASDAQ。

 

什么是（技术上的）合规？（我们这里暂不谈财务合规和用工合规。）

数据是平的。一个数据的产生肯定有前因后果，来龙去脉，不可能架空飞来，是的，审计就是要看数据是不是平的。审计秉持的态度是，企业可能在作假，我们要找出造假的证据。数据不平，就有可能是造假。

变更有操作记录，即事后有迹可寻，保证历史可回溯。这也就是为什么我们开发了数据库自动化运维系统iDB，开发了运维自动化平台SimpleWay，开发了研发协作平台CloudEngine，开发了大数据协作平台魔盒的原因之一。

重要变更有审核记录，即事前有看门人。iDB里就留存着DBA审核工程师提交的数据库变更请求的审核证据。

安全有效的保护，如数据库备份的可恢复性测试需有书面证据证明。

责权利对等，即系统权限与员工岗位职责要对等。再譬如不要共用帐号。

 

饶是如此，2011年底，在面对各种主客观原因产生的脏数据时，我、雷电、金钟、亦男四位仍是无语凝噎，白了少年头。

6. 合规是什么？

简单讲就是合乎规则，前提首先是合法，在合法的基础上，可能你从事的行业会有行业规则、区域/地域规则和企业规则。比如行业规则，这些规则有可能是明文规定，有可能是约定俗成的，可能是行业协会制定，也可能是国家相关管理机构制定的。
区域/地域规则和企业规则也比较好理解。这些规则有的是规章制度，有的是条例通知，总之，你如果做这个工作或事情，，就必须所处领域的规则，守规合规。现在很多公司还有法律合规部，以前在金融领域用得比较多，现在已经广泛应用了

7. 银行的合规部门是什么？

合规部是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门，承担与总行合规部对应的职责。  
部门主要职责：合规部是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门。
承担与总行合规部对应的职责。  
1、负责合规部门职责范围内全行业务运作的组织和管理。  
2、负责合规守法委员会的日常事务工作。  
3、负责拟定合规部门职责范围内全行的中长期战略规划和年度计划，根据总行相关政策和规章制度，拟定实施方案，并负责组织监督落实。  

扩展资料：
合规应从高层做起。当企业文化强调诚信与正直的准则并由董事会和高级管理层作出表率时，合规才最为有效。
如果银行疏于考虑经营行为对股东、客户、雇员和市场的影响，即使没有违反任何法律，也可能会导致严重的负面影响和声誉损失。
合规风险是指，银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于银行自身业务活动的行为准则（以下统称“合规法律、规则和准则”）而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
合规法律、规则和准则通常涉及如下内容：遵守适当的市场行为准则，管理利益冲突，公平对待消费者，确保客户咨询的适宜性等。
同时，还特别包括一些特定领域，如反洗钱和反恐怖融资，也可能扩展至与银行产品结构或客户咨询相关的税收方面的法律。如果一家银行故意参与客户用以规避监管或财务报告要求、逃避纳税义务等的交易或为其违法行为提供便利，该银行将面临严重的合规风险。
合规法律、规则和准则有多种渊源，包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则；市场惯例；行业协会制定的行业规则以及适用于银行职员的内部行为准则等。
基于上述理由，合规法律、规则和准则不仅包括那些具有法律约束力的文件，还包括更广义的诚实守信和道德行为的准则。
合规应成为银行文化的一部分。合规并不只是专业合规人员的责任。尽管如此，如果一家银行设有符合下述“合规部门原则”的合规部门，该银行将能更有效地管理合规风险。本文件所称“合规部门”是指履行合规职责的职员，并不特指某一特定的组织架构。
关于银行合规部门的组织方式，各银行之间存在着重大差异。在规模较大的银行，合规人员可能位于各营运业务线，有些国际活跃银行可能还设有集团合规官和当地合规官。
在规模较小的银行，合规部门的职员可能被放在一个部门。有些银行还为数据保护、反洗钱及反恐怖融资等专业领域设立了单独的部门。
参考资料：百度百科——合规部

8. 合规是什么意思