什么叫二次业务办理

1. 什么叫二次业务办理

“二次业务全柜通”办理流程
 
1、客户在非开户营业部（预受理营业部）出示身份证件、证券账户卡，提出业务办理申请。“预受理营业部”柜员参照本地客户办理的相关要求对客户身份及提交的业务资料进行审核，通过读卡器或公安网信息查询、确认证件的有效性。
2、“预受理营业部”柜员指导客户填写相应的协议（根据业务需要）。
3、审核无误后，“预受理营业部”柜员（115角色）通过顶点综合柜员业务平台进行业务受理操作。为保护客户信息的安全性，有效控制业务操作风险，客户在异地申请办理业务时，需先在顶点系统中完成客户身份的验证（验证方式见业务功能表），通过验证后“预受理营业部”柜员方可查看到客户信息并进行受理录入。
4、“预受理营业部”在录入受理信息完成后，应按各业务项中影像信息的要求拍摄并上传影像资料（具体项目见业务功能表及系统提示），点击“确认”提交受理申请。
5、受理信息提交后，开户营业部（办理营业部）柜员（115角色）系统中（顶点系统）实时自动跳出待办任务。“办理营业部”柜员审核“预受理营业部”录入的业务要素、上传资料，与客户在本地系统、影像系统中的资料进行比对，审核无误的点击“办理”提交到复核人员二级审核；审核有问题的，在审核信息栏输入审核意见，点击“不办理”退回“预受理营业部”。
6、办理信息提交后，“办理营业部”复核柜员（104角色）系统中（顶点系统）实时自动跳出待办任务。复核柜员对提交的业务申请的合规性、资料的完善性等进行二级审核，审核无误的点击“办理”，流程通过并结束；审核有问题的，在审核信息栏输入审核意见，点击“不办理”退回“预受理营业部”，流程结束。
7、流程结束后，“预受理营业部”柜员系统中会自动跳出提示信息。柜员应及时查看审批结果，流程退回的应根据审核意见处理后重新提交申请；流程通过的应在“任务中心-任务跟踪”中查看有无从恒生系统返回的错误信息。确认无错误信息的，预受理营业部柜员在“查询统计-操作明细查询-我的操作明细”（查询类型：我发起的业务）中查看恒生处理结果（成功、失败或待同步），对于处理结果为“成功”的业务凭条，营业部请客户签字确认后存档备查。
8、营业日终，“预受理营业部”应完成客户书面资料的存档及影像资料的扫描工作。
（1）应根据新意影像系统中的待扫描任务，完成异地办理业务的客户资料的扫描上传及复核工作（具体扫描项见业务功能表）。扫描工作完成后，“预受理营业部”及“办理营业部”均可通过新意影像系统查看到相关业务资料。
（2）应按照《经纪业务客户档案管理办法》及《经纪业务客户档案管理操作细则》的要求，将异地办理的二次业务单据与本地办理的业务单据分开，按日期立卷归档保存。

2. 什么叫二次业务办理

“二次业务全柜通”办理流程
1、客户在非开户营业部（预受理营业部）出示身份证件、证券账户卡，提出业务办理申请。“预受理营业部”柜员参照本地客户办理的相关要求对客户身份及提交的业务资料进行审核，通过读卡器或公安网信息查询、确认证件的有效性。
2、“预受理营业部”柜员指导客户填写相应的协议（根据业务需要）。
3、审核无误后，“预受理营业部”柜员（115角色）通过顶点综合柜员业务平台进行业务受理操作。为保护客户信息的安全性，有效控制业务操作风险，客户在异地申请办理业务时，需先在顶点系统中完成客户身份的验证（验证方式见业务功能表），通过验证后“预受理营业部”柜员方可查看到客户信息并进行受理录入。
4、“预受理营业部”在录入受理信息完成后，应按各业务项中影像信息的要求拍摄并上传影像资料（具体项目见业务功能表及系统提示），点击“确认”提交受理申请。
5、受理信息提交后，开户营业部（办理营业部）柜员（115角色）系统中（顶点系统）实时自动跳出待办任务。“办理营业部”柜员审核“预受理营业部”录入的业务要素、上传资料，与客户在本地系统、影像系统中的资料进行比对，审核无误的点击“办理”提交到复核人员二级审核；审核有问题的，在审核信息栏输入审核意见，点击“不办理”退回“预受理营业部”。
6、办理信息提交后，“办理营业部”复核柜员（104角色）系统中（顶点系统）实时自动跳出待办任务。复核柜员对提交的业务申请的合规性、资料的完善性等进行二级审核，审核无误的点击“办理”，流程通过并结束；审核有问题的，在审核信息栏输入审核意见，点击“不办理”退回“预受理营业部”，流程结束。
7、流程结束后，“预受理营业部”柜员系统中会自动跳出提示信息。柜员应及时查看审批结果，流程退回的应根据审核意见处理后重新提交申请；流程通过的应在“任务中心-任务跟踪”中查看有无从恒生系统返回的错误信息。确认无错误信息的，预受理营业部柜员在“查询统计-操作明细查询-我的操作明细”（查询类型：我发起的业务）中查看恒生处理结果（成功、失败或待同步），对于处理结果为“成功”的业务凭条，营业部请客户签字确认后存档备查。
8、营业日终，“预受理营业部”应完成客户书面资料的存档及影像资料的扫描工作。
（1）应根据新意影像系统中的待扫描任务，完成异地办理业务的客户资料的扫描上传及复核工作（具体扫描项见业务功能表）。扫描工作完成后，“预受理营业部”及“办理营业部”均可通过新意影像系统查看到相关业务资料。
（2）应按照《经纪业务客户档案管理办法》及《经纪业务客户档案管理操作细则》的要求，将异地办理的二次业务单据与本地办理的业务单据分开，按日期立卷归档保存。